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| 1 | 外国直接投资对中国环境的影响--来自工业行业面板数据的实证研究显示文摘在Copeland-Taylor模型的基础上引入技术因素,将外国直接投资(FDI)对东道国的环境影响分解为规模效应、结构效应和技术效应三种机制,并结合中国2001—2009年36个工业行业的面板数据,运用结构计量模型和系统广义矩估计方法对FDI进入程度与污染排放的关系进行经验检验,可以发现:FDI无论是在总体上还是分行业上都有利于减少我国工业的污染排放,其主要原因在于FDI通过技术引进与扩散带来的正向技术效应超过了负向的规模效应与结构效应。此外,在中国当前的外资进入程度与以环保为目标的最优水平之间还有一段距离,因此应积极鼓励具有环保技术优势的外资企业的进入,实现节能减排和可持续发展的战略目标。 | 盛斌 吕越 | 2012 | 中国社会科学2012，，5： | 241 |
| 2 | 异质性企业与全球价值链嵌入:基于效率和融资的视角显示文摘本文采用4种方法测算了企业在全球价值链(GVC)中的嵌入程度,考察效率和融资约束对企业参与全球价值链的影响。研究发现:高效率企业更倾向嵌入全球价值链,而融资约束会形成阻碍;动态研究发现,融资约束对企业参与GVC的消极影响仅体现在企业是否参与GVC的决策上,而效率对企业的GVC参与程度也存在显著影响。此外,本文还发现效率与GVC嵌入呈现U型关系。这些发现对深入理解'走出去'战略的合理性和必要性以及突破'价值链低端锁定'困局提供了有益的理论探索。 | 吕越 罗伟 刘斌 | 2015 | 世界经济2015，38，8： | 162 |
| 3 | 制造业服务化与价值链升级显示文摘当前,制造业服务化已成为全球趋势。本文运用投入产出表、中国工业企业数据和海关进出口企业数据等合并数据,系统考察制造业服务化对企业价值链升级的影响。计量结果发现:首先,制造业服务化不仅提高了我国企业价值链的参与程度,而且显著提升了我国企业在价值链体系中的分工地位。从服务投入异质性的视角,运输服务化、金融服务化、分销服务化的价值链提升效应作用明显,而电信服务化的价值链升级效应并不显著,电信服务化改革需要引起更多重视;其次,本文运用微观企业数据,进一步考察了制造业服务化对企业产品升级的影响,结果显示:制造业服务化通过垂直效应(产品质量)和水平效应(产品技术复杂度)提升了企业出口产品品质。资产专用性越高的行业,制造业服务化对企业产品升级影响越大。省际间服务要素投入对企业产品升级具有重要作用。 | 刘斌 魏倩 吕越 祝坤福 | 2016 | 经济研究2016，51，3： | 502 |
| 4 | 贸易壁垒与全球价值链嵌入——以中国遭遇反倾销为例显示文摘使用对中国总贸易流量的完整分解方法,区分总产品出口、最终产品出口和中间产品出口,定量识别贸易伙伴反倾销对中国参与全球价值链所产生的效应,可以发现:在考察期内,反倾销会使相关行业总出口的国内增加值率降低4.5%—28.7%;使相关行业最终产品出口的国内增加值率降低3.4%—17%;使相关行业中间产品出口的国内增加值率降低1.2%—8.5%;反倾销措施还会使相关行业参与GVC地位指数下降8.2%—28.6%,使相关行业的上游度指数增加3.2%—13.7%。国外反倾销措施对中国各行业参与GVC及其地位的上升,产生了显著的负面影响。 | 王孝松 吕越 赵春明 | 2017 | 中国社会科学2017，，1： | 111 |
| 5 | 全球价值链嵌入的生产率效应:影响与机制分析显示文摘本文采用2000-2006年中国工业企业数据库、中国海关进出口数据库的微观企业数据以及2001-2011年世界投入产出数据库(WIOD)与中国工业企业数据库的合并数据,考察了全球价值链嵌入的生产率改善效应。我们发现,参与全球价值链可以有效提高中国企业的生产效率,且全球价值链嵌入与企业的生产效率改进存在'倒U型'关系。同时,企业参与全球价值链会通过中间品效应、大市场效应以及竞争效应改善其生产率。经验研究结论支持了上述3个全球价值链的生产率改善机制,但随着中国企业与发达国家的技术距离缩短,上述3个机制的改善效应会逐渐消失或减弱,从而可能面临价值链'低端锁定'风险。此外,全球价值链嵌入的生产率效应在国有企业和加工贸易企业中不显著。 | 吕越 黄艳希 陈勇兵 | 2017 | 世界经济2017，40，7： | 160 |
| 6 | 全球价值链中的制造业服务化与企业全要素生产率显示文摘'制造业服务化'已成为全球价值链分工体系的重要特征,并显著影响了企业的国际竞争力。本文采用中国工业企业数据库、中国海关进出口贸易数据库和世界投入产出表的合并数据,实证分析了全球价值链中的制造业服务化对中国企业生产率的影响效应。本文发现:首先,制造业服务化水平有利于提高企业的全要素生产率,尤其是在全球价值链中嵌入程度较高的企业。其次,电信业的服务投入对高价值链嵌入企业全要素生产率的影响最大,金融业次之。最后,服务外包的再配置效应在我们的研究中也被证实,不同类型企业'制造业服务化'的生产率效应存在较大的异质性。 | 吕越 李小萌 吕云龙 | 2017 | 南开经济研究2017，，3： | 102 |
| 7 | 嵌入全球价值链会导致中国制造的“低端锁定”吗?显示文摘本文基于2000~2006年的《中国知识产权数据库》、《中国工业企业数据库》和《中国海关数据库》的高度细化合并数据,考察制造业企业嵌入全球价值链是否以及如何影响研发创新行为的问题。研究发现:嵌入全球价值链对企业研发创新行为具有显著的抑制作用,对外资企业、加工贸易企业以及高技术企业的作用尤其明显。进一步,本文从技术外溢的过度依赖、技术吸收能力以及发达国家的'俘获效应'等3个角度,探究企业嵌入价值链没有产生预期的技术升级效应的原因。同时,本文还以中国加入WTO的外生冲击构建因果识别机制,采用双重差分法考察不同价值链嵌入程度企业的自主研发行为,发现在考虑WTO冲击后价值链嵌入仍然对制造业企业研发行为存在显著的抑制作用,且该效应对高价值链嵌入度企业的抑制作用呈现逐年递增的趋势。因此,实现中国制造的价值链攀升,需不断提升企业自身的技术吸收能力,引入外部竞争机制以及更深度地参与国际经贸规则的全球治理。 | 吕越 陈帅 盛斌 | 2018 | 管理世界2018，34，8： | 306 |
| 8 | 中国的市场分割会导致企业出口国内附加值率下降吗显示文摘本文在构建市场分割影响中国企业附加值贸易的理论框架基础上,采用2000—2013年中国海关贸易数据库和中国工业企业数据库的整合数据,从微观企业层面实证检验市场分割对企业出口国内附加值率的影响。研究发现:市场分割对企业出口的国内附加值率产生显著的负向影响。虽然市场分割政策对地方政府而言是一个占优策略,但是会限制企业的规模经济收益,严重损害中国企业创造贸易附加值的能力。影响机制检验表明,市场分割会通过促进中间品进口、抑制创新和提高加工贸易占比三个渠道降低企业出口的国内附加值率。同时,从不同所有制看,市场分割对民营企业出口国内附加值率的负面效应显著大于国有和外资企业;从贸易模式看,市场分割对一般贸易企业出口国内附加值率负面影响远高出对加工贸易企业的影响;从地区划分看,相比于中西部地区,东部地区企业出口国内附加值率受到市场分割的负向影响更大;从行业要素密集度看,市场分割对资本密集型和技术密集型企业出口国内附加值率的负向影响大于劳动密集型企业。本文发现中间品贸易自由化和上游垄断会强化市场分割对企业出口国内附加值率的负向影响。通过打破地域间的分割、有效削弱市场壁垒、加快清理废除妨碍统一市场和公平竞争的各种规定和做法,是提高中国企业出口的国内附加值率、推进'中国制造'向全球价值链高端跃升和构建开放新体制的重要路径。 | 吕越 盛斌 吕云龙 | 2018 | 中国工业经济2018，0，5： | 182 |
| 9 | “一带一路”倡议的对外投资促进效应——基于2005—2016年中国企业绿地投资的双重差分检验显示文摘本文采用目前可获得数据中较详实和准确的2005-2016年《全球企业绿地投资数据库》,运用事件评估的有效识别方法--双重差分法对'一带一路'倡议的投资促进效应进行全方位的评析。主要结论是:首先,'一带一路'倡议实施显著促进了中国企业对外绿地投资的增长,'一带一路'沿线国家的投资项目数增长幅度达32%左右,且一系列的有效性和稳健性检验均表明这一促进效应显著存在。其次,'一带一路'倡议对中国企业绿地投资的积极促进效应通过'五通'实现,即设施联通、政策沟通、资金融通、贸易畅通、民心相通。再次,通过异质性分析发现,在地理上,'一带一路'倡议更显著地促进'海上丝绸之路'沿线国家和与中国邻近'一带一路'国家的投资增长,且对高政治风险经济体的投资不存在显著的促进效应。从投资动态来看,现阶段'一带一路'倡议的投资促进效应主要表现为集约边际的扩张,即主要带动已有投资基础或投资项目经济体的投资增长。此外,基于三重差分估计的结果看,在行业上,该倡议的对外投资促进效应主要集中在能源、交通和通信等基础设施相关领域;在投资来源上,该倡议尚未对'一带一路'重点省份产生显著的投资促进效应。 | 吕越 陆毅 吴嵩博 王勇 | 2019 | 经济研究2019，54，9： | 338 |
| 10 | 人工智能与中国企业参与全球价值链分工显示文摘人工智能是各国构筑核心竞争力的重要模块,更是关乎产业转型和价值链升级的主要抓手。本文使用International Robot Federation提供的机器人数据、中国海关数据库和中国工业企业数据库提供的企业数据构成了研究使用的高度细化的微观企业数据,在实证层面检验了人工智能对中国企业全球价值链参与的影响,数据跨度为2000—2013年。本文的主要结论是:①人工智能显著促进了中国企业参与全球价值链分工,且在多重稳健性检验和考虑工具变量的因果识别后仍然显著。②人工智能对中国企业全球价值链嵌入的影响目前主要集中在加工贸易企业。③2008年国际金融危机以后,人工智能对中国参与价值链的促进效应得到进一步释放。④人工智能对价值链参与的影响主要是通过两个渠道实现:一是替代从事低端环节生产的劳动力来降低企业成本;二是提高企业的生产率来增强企业的竞争力。⑤针对行业层面的数据分析发现,人工智能会显著促进行业的全球价值链位置提升。因此,在劳动力成本不断提高的现实情况下,重视创新发展,就是要抓住人工智能高速发展的契机,减少人工投入、提高企业的生产率,从而助力中国企业以更高水平融入全球价值链分工体系。 | 吕越 谷玮 包群 | 2020 | 中国工业经济2020，0，5： | 197 |
| 11 | 融资约束与制造业的全球价值链跃升显示文摘本文从融资约束的视角,探讨了如何实现我国制造业在全球价值链中跃升的问题。通过采用2001-2011年中国与其他41个经济体的双边贸易数据及非竞争性投入产出表,测算中国各产业在全球价值链中的嵌入度和地位,并实证研究了融资约束对我国产业在全球价值链的嵌入度和地位的影响效应。研究发现,融资约束是决定我国产业在全球价值链中嵌入度的关键因素。当融资约束较少时,可以带动产业在全球价值链中地位的升级;如果融资约束较大,则会引致产业向价值链低端偏移。此外,出口目标市场的金融发展水平越高,会一定程度上阻碍我国产业在全球价值链中的跃升,实施出口'地区多元化'的贸易战略将更有利于我国制造业产业的转型升级。 | 吕越 罗伟 刘斌 | 2016 | 金融研究2016，，6： | 63 |
| 12 | 绿色生产规制与企业研发创新--影响及机制研究显示文摘本文采用2001-2007年《中国工业企业数据库》和《中国企业专利申请数据库》高度细化的企业层面匹配数据,运用双重差分法(DID)实证研究了绿色生产规制对企业研发创新的影响及机制。本文发现:第一,绿色生产规制抑制企业研发创新,且这种负向影响在多种稳健性检验中依然显著成立。第二,影响机制分析认为,绿色生产规制并未降低生产率、就业等,仅抑制研发创新,可以认为整体上是合理的规制形式。产生这种负向影响的机制在于:绿色生产规制使企业通过购买新的治污设备、生产设备等来达到清洁生产标准,而非通过研发创新的形式;绿色生产规制的严格执行是企业研发创新不积极的另一原因;对于那些研发创新能力较弱或研发积极性较低的企业,其研发创新受到的负向影响更为显著。因此,本文认为,创新类型的多样性、规制的严格性、企业异质性是绿色生产规制未产生积极影响的重要原因。最后,通过增加企业补贴的形式可降低绿色生产规制对企业研发创新的负向影响。据此,本文认为,绿色生产规制是合理的规制形式,对不同类型的创新及不同类型的企业影响不同,与补贴政策结合能达到更好的效果。本文为环境政策效果评估提供了一定参考。 | 张彩云 吕越 | 2018 | 经济管理2018，40，1： | 73 |
| 13 | 基于中美双方征税清单的贸易摩擦影响效应分析显示文摘中美经贸关系是中美两国关系的'稳定器'和'压舱石',而中美贸易摩擦则会对中美双方乃至世界经济产生负面影响。那么,该如何认识这一负面影响的程度和特征呢?虽然现有研究已经对中美贸易摩擦的经济效应进行了定量评估,但大多仍是基于情景假定而展开的模拟分析。文章利用COMTRADE和TRAINS数据库与WITS-SMART模型,根据2018年中美两国公布的4月份初步清单和6月份两批实施清单,通过对贸易消减效应、福利效应和贸易转移效应的模拟,就中美贸易摩擦对双方福利效应的变化进行考察,并通过比对两个清单,进一步讨论了中美两国在贸易摩擦中的策略调整和特点。研究表明:(1)从贸易影响来看,美国从中国的进口和中国从美国的进口将大幅减少,且前者减少额度远超后者;(2)从福利效应来看,虽然中国的增税清单对美国目标产业的打击程度更大,但中国所遭受的总体福利损失却更多,约为美国的2.6倍;(3)从产业损害来看,机电产品是美国受损最大的行业,中国受影响最大的则是大豆和汽车行业;(4)从贸易转移来看,美国进口将从中国转移到墨西哥、日本和德国等市场,中国进口将主要转移到巴西、德国和日本等市场;(5)从策略比较来看,中国的对等反制措施相比美国虽针对性强,但灵活性和效率不足。文章基于美国对中国的战略转向、美国在贸易摩擦中的战略诉求以及双方提出的征税清单,全面评析了中美贸易摩擦的影响效应,从而为中国应对可能持续升级的贸易摩擦提供战略性政策支持。 | 吕越 娄承蓉 杜映昕 屠新泉 | 2019 | 财经研究2019，45，2： | 62 |
| 14 | 地上部与地下部作用对玉米/大豆间作优势的影响显示文摘通过对不同分隔方式下玉米/大豆间作的养分吸收量、光合参数与产量等的测定,分析地上部和地下部的资源竞争作用。试验设置4种间作分隔方式和2种单作处理:地上地下均不分隔(T1),地上地下均分隔(T2),仅地下分隔(T3),仅地上分隔(T4),单作玉米(T5)与单作大豆(T6)。结果表明,对于籽粒产量和生物学产量的土地当量比,T1为1.23和1.20,T2为0.97和0.91,T3为1.01和1.02,T4为1.10和1.08。玉米相对大豆的资源竞争能力,T1为0.79,T2为-0.08,T3为0.14,T4为0.39。玉米相对大豆的氮、磷、钾营养竞争比率,T1为1.63、1.92和1.50,T2为1.05、1.03和1.06,T3为1.28、1.32和1.27,T4为1.47、1.43和1.36。除拔节期外,T1玉米的净光合速率P n、蒸腾速率T r、气孔导度G s与细胞间隙CO2浓度C i最高;T4略低于T1,但差异不显著;T2和T3均显著低于T1;除分枝期外,T1大豆的P n、T r、G s与C i最低;T4略高于T1;T2和T3均显著高于T1。综上所述,对于玉米/大豆的间作优势而言,地上部与地下部的相互作用大于单一因素的作用,其次,地下部作用大于地上部作用。 | 吕越 吴普特 陈小莉 王玉宝 赵西宁 | 2014 | 农业机械学报2014，45，1： | 59 |
| 15 | 金融市场分割、信贷失衡与中国制造业出口——基于效率和融资能力双重异质性视角的研究显示文摘中国的金融改革已进入攻坚阶段,金融业配置资源和服务实体经济的能力大幅提升,但市场中的金融摩擦依旧突出,制约了金融改革的破冰之旅。本文研究金融市场进入壁垒所导致的民间和正规金融市场的利率分割,以及因信贷供给过于集中而出现的信贷配置失衡对总出口的影响。为此,我们在信息不对称框架下,构建了企业具有效率和融资能力双重异质性的贸易模型,并发现金融市场分割对所有企业出口均有阻碍作用,而信贷配置失衡因能促使大量享受信贷支持的低效率企业实现出口,却只造成少数受信贷约束的高效率企业退出国外市场,所以可在一定程度上促进总出口。然而,金融摩擦的两种出口效应对国民收益均具有潜在的负向作用。最后,基于城市和行业二维数据的经验研究得到了与模型预测一致且稳健的估计结果。 | 罗伟 吕越 | 2015 | 经济研究2015，50，10： | 59 |
| 16 | 全球价值链嵌入会改善制造业企业的生产效率吗--基于双重稳健-倾向得分加权估计显示文摘世界经济已全面进入全球价值链的分工时代,探讨参与全球价值链对制造业效率的影响具有重要的现实意义。本文采用2000—2006年中国《工业企业数据库》和《中国海关进出口数据库》整合的更细致的微观数据,基于双重稳健一倾向得分加权估计,从企业层面考察了参与全球价值链是否会改善中国制造业企业的效率。研究发现:(1)参与全球价值链会显著提高企业的生产率,在价值链嵌入度较高和新嵌入全球价值链1~2年的企业中表现得更为突出;(2)外资企业在参与全球价值链后获得更大幅度的生产率改善,而国有企业则面临突出的生产率下降问题;(3)参与全球价值链会显著促进技术密集型企业的效率改善,但这一效应在劳动密集型企业中并不突出。 | 吕越 吕云龙 | 2016 | 财贸经济2016，37，3： | 51 |
| 17 | 制造业出口服务化与国际竞争力——基于增加值贸易的视角显示文摘制造业出口服务化是实现全球价值链产业升级的关键。本文基于世界投入产出数据库(WIOD)1995-2009年40个国家和地区制造业行业的样本,研究了制造业出口服务化对国际竞争力的影响。实证结果表明:制造业出口服务化会显著提高制造业行业的国际竞争力;出口电信化和金融化对制造业行业国际竞争力的影响相对较大,而出口零售化和交通运输化的影响则相对较小;在岸服务外包对国际竞争力的影响相对于离岸服务外包的影响更大,国内服务投入会显著提高制造业的国际竞争力。 | 吕云龙 吕越 | 2017 | 国际贸易问题2017，，5： | 57 |
| 18 | 全球价值链下的中国企业“产品锁定”破局——基于产品多样性视角的经验证据显示文摘本文基于2000~2009年《中国工业企业数据库》、《中国海关数据库》和《产品产量数据库》的高度细化微观企业数据,考察中国制造业企业嵌入全球价值链对企业产品多样性的影响效应。研究发现,首先,在样本期间,企业嵌入全球价值链将会显著降低企业产品多样性。其次,由市场竞争引致的挤出效应以及吸收能力不足可能是导致这一效应的内在机制。再次,从企业动态来说,全球价值链的产品范围抑制效应主要出现在新进入企业、持续存在企业以及持续存在产品中;从地区来说,企业嵌入全球价值链显著降低企业产品多样性的现象在东部地区尤为突出;从所有制类型来说,外资企业嵌入全球价值链后的负面产品范围效应更为突出。最后,我们以产品转换为切入点,进一步分析了中国企业内部产品层面的资源配置效应,发现当前中国企业的产品转换频率仍有待提升,且产品转换更多发生在大规模企业、高生产率企业和出口企业样本中。本研究在一定程度上为传统发展模式中可能存在的'产品锁定'提供了突破路径——即通过提高企业的市场竞争力和吸收能力、积极主动融入全球价值链分工、优化引资质量和结构等途径,助力实现制造业产品多样性升级。 | 吕越 邓利静 | 2020 | 管理世界2020，36，8： | 54 |
| 19 | 玉米/大豆间作系统的作物资源竞争显示文摘通过分析不同分隔方式下[地上地下均不分隔(T1)、地上地下均分隔(T2)、仅地下分隔(T3)、仅地上分隔(T4)]玉米/大豆间作系统的土壤储水量、作物生长发育、生物量及产量,研究了间作作物间的资源竞争.结果表明:T1中玉米行120cm土层平均土壤含水量比其他处理低3.1%-12.9%,大豆行比其他处理低2.8%~12.5%.与T1相比,T2、T3和T4的玉米生育进程均有所推后,株高、叶面积、生物量累积、籽粒产量及产量构成因素均降低;大豆则与之相反.综上,玉米/大豆间作系统作物生长和产量的变化是由于地上部与地下部综合作用的结果,且地下部作用大于地上部. | 吕越 吴普特 陈小莉 王玉宝 赵西宁 | 2014 | 应用生态学报2014，25，1： | 41 |
| 20 | 融资约束与企业增加值贸易--基于全球价值链视角的微观证据显示文摘全球价值链新型分工体系已经成为显著的经济特征,因此从全球价值链的视角重新解读企业贸易的二元边际具有重要的理论价值。本文构建理论模型分析了融资约束对企业增加值贸易二元边际的影响机制,发现融资约束一方面通过提高开展增加值贸易的临界生产率抑制了企业增加值贸易的扩展边际,另一方面通过国内中间投入对国外中间投入的替代效应促进了增加值贸易的集约边际。在此基础上本文采用2000-2006年《中国工业企业数据库》和《中国海关进出口数据库》整合的企业微观数据,运用Heckman两阶段模型实证研究了融资约束对企业增加值贸易二元边际的影响。研究发现,融资约束对企业增加值贸易的扩展边际存在抑制效应,对集约边际则存在促进效应。此外,在考虑不同所有制、要素密集度以及行业融资依赖度时,融资约束对企业的增加值贸易存在异质性的影响。 | 吕越 吕云龙 包群 | 2017 | 金融研究2017，，5： | 44 |
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