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| 1 | 公司治理研究40年:脉络与展望显示文摘近40年来学术界对公司治理的研究日益深入,公司治理从一个研究问题演化成一个研究领域,并最终成为一个学科。本文采用文献计量方法,基于1978-2018年公开发表的总计968篇公司治理领域的国内外研究文献进行了综述,以揭示该领域的研究现状和未来趋势。本文首先对公司治理问题的产生进行了溯源;其次,对公司治理领域国内外相关综述文献进行了梳理,明确了本文的写作思路;之后,对国外公司治理研究文献从主题和关键词两个方面进行了概括性分析;再次,手工整理了《经济研究》《管理世界》《南开管理评论》三种代表性期刊在1978-2018年发表的所有公司治理文献,对这些文献的数量、作者单位、关键词、研究对象和研究方法进行了大样本的计量分析,并从内部治理、外部治理和其他主题研究三个方面进行了评述;最后,对公司治理研究进行了总结和展望。 | 李维安 郝臣 崔光耀 郑敏娜 孟乾坤 | 2019 | 外国经济与管理2019，41，12： | 84 |
| 2 | 高管减持与公司治理创业板公司成长的影响机制研究显示文摘选取截止到2011年底高管所持股票已过禁售期的90家创业板公司作为研究样本,采用最小二乘法分析高管减持和股权结构对创业板公司成长性的影响,研究一股独大的股权结构下公司治理机制对成长性的作用。研究结果表明,核心管理者减持对公司成长性的负面影响显著,初始股权结构是影响处于成长期的创业板公司成长性的主要因素,创业板公司在严格的监管制度下形成被动合规,在股权高度集中的背景下董事会、监事会以及其他内部治理机制的作用弱化,治理的有效性短时间内难以显现;嵌入企业生命周期变量后发现,随着公司的发展,独立董事和监事会的职能逐渐凸显;加强对核心管理者减持行为的监管和优化股权结构有利于提升公司成长性,而创业板公司治理的高起点、高合规性在未来能够成为创业板公司真正实现高成长的制度保障。 | 李维安 李慧聪 郝臣 | 2013 | 管理科学2013，26，4： | 56 |
| 3 | 中国上市公司监事会治理评价实证研究显示文摘本文从监事会运行状况、监事会结构与规模和监事胜任能力三个方面对我国上市公司监事会治理的状况进行了评价。评价结果显示我国上市公司监事会治理水平总体偏低,监事会虚置现象仍然存在。监事会治理水平不高并不是制度本身存在着问题,而是由于运行过程中存在着诸多不足,监事会结构与规模方面有待进一步优化,监事胜任能力低下。对监事会治理水平与公司绩效的实证关系分析显示,在我国经济转轨背景下,监事会仍应作为法定的公司监督机构发挥其不可替代的监督作用。 | 李维安 郝臣 | 2006 | 上海财经大学学报2006，8，3： | 50 |
| 4 | 化学沉淀法制备纳米Al_2O_3粉体中的反团聚研究显示文摘以工业用 NH4Al( SO4) 2 · 1 2 H2 O和 NH4HCO3为原料 ,采用化学沉淀法制备纳米Al2 O3粉体。研究了 p H值、乙醇、表面活性剂等因素对 Al2 O3粒子尺寸的影响 ,并探讨了几种反团聚的机理及效果。 | 陈彩凤 陈志刚 郝臣 陈雪梅 张勇 | 2000 | 机械工程材料2000，24，5： | 29 |
| 5 | 公司治理对上市公司审计意见类型影响的研究--基于2007-2011年中国民营上市公司的面板数据显示文摘上市公司审计意见类型是投资者做出科学决策和监管部门进行有效监管所参考的重要会计信息。学术界对审计意见类型影响因素的研究主要是从审计主体角度出发来进行探讨,而从审计对象角度的研究近年来日益兴起。本文从审计对象的公司治理状况入手,以2007-2011年我国民营上市公司为研究对象,采用混合Logit回归模型以及基于平衡面板数据的固定效应、随机效应和样本平均Logit回归模型,实证检验了公司治理对审计意见类型的影响。研究发现用指数来反映的公司治理质量确实是影响审计意见类型的重要因素之一,公司治理好的公司更容易被出具标准无保留审计意见类型。 | 刘霄仑 郝臣 褚玉萍 | 2012 | 审计研究2012，，5： | 27 |
| 6 | 公司治理监管环境下合规对治理有效性的影响——基于中国保险业数据的实证研究显示文摘在从'合规'向'有效'转型的监管背景下,政府监管部门推行了一系列治理监管规定.企业结合自身情况对这些监管规定作出行动反应。本文以中国股份制保险公司为样本.基于政府规制理论和制度变迁及制度创新理论,分别考察了遵守强制性监管规定的强制性治理合规和遵守非强制性指引建议的自主性治理合规对公司治理有效性的影响。结果表明,总体上,治理合规对治理有效性提升作用未充分体现;强制性治理合规对风险控制有效性和经营有效性均具有显著的提升作用,自主性治理合规的作用主要体现在提升经营有效性方面。两类治理合规行为在影响特定治理有效性时呈现边际递减的趋势。进一步研究发现.除上市保险公司强制性治理合规程度和风险控制有效性基本'匹配'外,所有样本公司的自主性治理合规多在'低效'运行。结论反映了监管存在合理边界以及治理合规行为的动机,建议在监管内容上,应当进一步推动从以治理结构为中心的'合规监管'向以治理机制为核心的'有效监管'转变:监管方式应理顺监管条线,加大非强制性治理指引建议的比重.引导企业自发提升公司治理水平。 | 李慧聪 李维安 郝臣 | 2015 | 中国工业经济2015，，8： | 28 |
| 7 | 保险公司治理、偿付能力与利益相关者保护显示文摘利用我国46家股份制保险公司的调研数据,从保护以保单持有人为代表的利益相关者的视角,利用偿付能力这一基础性指标作为证据,采用加权最小二乘(WLS)的方法,检验我国保险公司治理合规性建设程度以及各种治理机制在实践中的有效程度。结果表明,较高的保险公司治理合规性能够更好地保护利益相关者利益,国有股的控股股东性质存在正调节效应;寿险公司的合规性建设对利益相关者保护较好;保险公司各种治理机制对利益相关者保护的有效程度存在差异。研究建议我国保险公司治理应不断推进从强制合规到自发合规的转变,最终实现从合规到有效的转型。 | 李维安 李慧聪 郝臣 | 2012 | 中国软科学2012，，8： | 25 |
| 8 | 木质素的胺化改性显示文摘以造纸黑液中提取的木质素为原料,通过Mannich反应使木质素胺化改性以合成阳离子木质素胺;以含氮量来反应木质素的改性率;采用正交实验来确定影响木质素胺化改性率的主要因素和最佳工艺条件;通过黏度和表面张力的测定对木质素胺的物理性能进行分析,并用红外、差热、电镜分析对木质素和木质素胺的结构进行探讨。结果表明,影响木质素改性率的主要因素是温度和甲醛用量,木质素胺的表面活性较木质素的明显增强。 | 王晓红 马玉花 刘静 郝臣 司乃潮 | 2010 | 中国造纸2010，29，6： | 21 |
| 9 | 中国公司治理转型:从行政型到经济型显示文摘中国公司治理改革从行政型治理向经济型治理的演进,是一条鲜明的主线。这一主线下,国家的企业制度、企业治理实践、学界理论研究也都在经历从探索到完善的渐进过程。 | 李维安 郝臣 | 2009 | 资本市场2009，，9： | 20 |
| 10 | 化学法合成纳米氧化铝粉体工艺研究显示文摘研究了以铝铵钒和碳酸氢铵为原料 ,用化学法合成尺寸均一、颗粒细小分散的碱式碳酸铝铵前驱沉淀物 ,进而制备纳米氧化铝粉体的工艺。数据表明 :反应物的混合方式对前驱沉淀物及粉体的尺寸和形貌都有很大的影响。用先缓慢滴加 ,在反应物充分混合且过饱和度达到一定程度的基础上 ,再将沉淀剂雾化加入的工艺有利于得到尺寸均一、细小分散的NH4 Al(OH ) 2 CO3胶体 ,经灼烧最终制得平均粒径为 15nm左右的α Al2 | 郝臣 陈彩凤 陈志刚 陈雪梅 | 2002 | 机械工程材料2002，26，7： | 18 |
| 11 | 中小企业成长:政策环境与企业绩效——来自中国23个省市309家中小企业的经验数据显示文摘本文以政策环境评估理论为基础,构建了由5个具体评估指标组成的中国中小企业成长政策环境评估指标体系。然后,利用该评估指标体系进行了23个省市309家的中小企业成长政策环境评估,并生成中小企业成长政策环境环境指数。指数描述统计分析结果表明,政策环境指数平均值为62.6796,且呈现出良好的正态分布。指数区域比较分析结果表明华北地区和东北地区指数平均值较高,而西北地区和西南地区相对较低。根据指数高低进行分组而进行的绩效指标T检验不显著,指数与企业绩效指标略呈正相关但相关系数不显著,中小企业成长政策环境有待进一步提高。 | 郝臣 | 2006 | 上海经济研究2006，18，11： | 16 |
| 12 | 保险公司治理研究:进展、框架与展望显示文摘利用文献检索的方法重点从研究主题角度,综述了国内外保险公司治理的相关研究成果。发现国外对保险公司治理的研究已经经历了近三十年的时间,目前已进入到深入研究的阶段;国内的相关研究起步较晚,近十年的研究还聚焦于保险公司治理的概念、模式以及国际比较等方面,亟待进一步深入。在对国内外保险公司治理相关文献梳理和比较分析的基础上,提出将保险公司治理的特殊性作为保险公司治理研究的主线,构建了由研究主线、理论研究和应用研究组成的保险公司治理研究的理论框架,并对未来重点研究内容进行了展望。 | 郝臣 李慧聪 罗胜 | 2011 | 保险研究2011，，11： | 16 |
| 13 | 有机化学实验绿色化教学模式探讨显示文摘化学实验的环境保护问题越来越引起人们的关注,实现有机化学实验'绿色化'教学,是时代发展的要求,是减少污染、保护环境的重要举措。文中从有机化学实验的实验内容、实验方法、实验手段等方面分析了实施教学改革的可行性,并从开设综合性多步合成实验,常量、小量、微量实验有机结合和引进微波、超声波等试验新技术以及废弃物的回收利用等方面探讨了有机化学实验的绿色化教学改革问题。 | 王晓红 郝臣 | 2012 | 实验科学与技术2012，10，4： | 16 |
| 14 | 中国境内上市公司网站投资者关系栏目实证研究显示文摘首先指出我国境内上市公司的投资者关系管理正处于起步阶段;其次界定了投资者关系和投资者关系管理的定义,设计了一个初步的投资者关系管理模型;最后在对 400家境内上市公司网站中设有投资者关系栏目的样本进行评价的基础上,客观地论证了我国境内上市公司网站投资者关系栏目的现状及存在问题,给出一个相对完整的投资者关系栏目。 | 郝臣 李礼 | 2005 | 管理科学2005，18，1： | 15 |
| 15 | 公司治理模式的多维度比较研究:构建公司治理权变模式显示文摘本文依据制度环境维度,将公司治理模式分为外部监管模式、家族监管模式和内部监管模式;依据人力资本维度,将公司治理模式分为股东至上主义模式、双边治理模式、员工至上主义模式;依据企业成长维度,将公司治理模式分为古典治理模式、过渡治理模式和现代治理模式。本文进行了公司治理模式三个维度的比较研究,即从宏观层面、中观层面和微观层面对公司治理模式进行比较研究。在综合考虑三个维度因素基础上,构建了公司治理权变模式。 | 郝臣 李礼 | 2006 | 南开管理评论2006，9，2： | 14 |
| 16 | 中小企业成长:外部环境、内部治理与企业绩效——基于23个省市300家中小企业的经验数据显示文摘本文关注转轨经济背景下中小企业成长的外部环境与内部治理对企业绩效的影响,以23个省市14个行业300家中小企业为样本,采用多因素方差分析的计量经济学方法,对影响企业绩效的外部环境因素和内部治理因素进行了检验。研究结果表明外部环境因素中的政策环境、法律环境和经济环境均不能够显著解释中小企业绩效,而第一大股东持股比例、两职设置情况和专业委员会设置三个内部治理因素中只有专业委员会设置情况能够显著解释中小企业绩效。最后提出中小企业提高对公司治理重要性的认识并建立适合自身要求的治理结构与机制,以及建立中小企业多元化融资体系的政策建议。 | 郝臣 | 2009 | 南方经济2009，38，9： | 14 |
| 17 | 信任、契约与网络组织治理机制显示文摘伴随着公司治理理论的发展和组织形式的变革,对单个企业治理的研究已经拓展到对网络组织治理的研究,对治理机制的研究也在发生同样的转变。在上述背景下,本文首先分析了网络组织的契约属性,论证了信任是网络组织形成的基础;进而梳理了国内外网络组织治理机制研究进展情况,并提出网络组织治理机制的两阶段论,即网络组织创建时的正式治理机制和创建后的关系治理机制;最后分析了作为网络组织形成基础的信任,这种治理机制的内涵、功能及其与其他关系治理机制的关系,并指出信任治理机制是网络组织基本治理机制。 | 郝臣 | 2005 | 天津社会科学2005，，5： | 14 |
| 18 | 外部治理对保险公司风险承担的影响研究——基于外部监管和产品市场竞争视角显示文摘随着我国保险业的快速发展,保险公司治理问题受到了广泛关注。外部治理作为保护利益相关者利益的重要途径,对保险公司风险承担的影响是公司治理领域的前沿问题。本文基于我国85家财产险和人身险公司2010~2017年的面板数据,考察了外部监管和产品市场竞争两大外部治理机制对保险公司风险承担的影响。研究发现:外部监管与保险公司总体风险和杠杆风险承担水平负相关,产品市场竞争与保险公司总体风险和投资风险承担水平负相关。本文研究表明,外部监管和产品市场竞争两大外部治理机制对合理管控保险公司风险承担发挥了重要作用,但作用效果存在一定的差异。 | 李艺华 郝臣 | 2019 | 保险研究2019，0，12： | 14 |
| 19 | 保险公司治理特殊性分析——三家上市保险公司的案例研究显示文摘保险公司治理不同于一般上市公司治理,不是公司治理理论在保险业的简单应用,而是治理理论与保险行业特殊性的有机结合。本文基于三家A股上市保险公司案例,以保险公司经营的特殊性为逻辑起点,深入剖析了保险公司各治理要素的特殊性,建立了涵盖治理目标、治理原则、治理结构与机制、治理风险、治理评价和治理监管等要素的保险公司治理特殊性分析逻辑框架,提出保险公司治理的首要目标是解决股东和债权人之间的委托代理问题,而非经典的股东管理者以及大小股东间的委托代理问题。 | 张扬 郝臣 李慧聪 褚玉萍 | 2012 | 管理案例研究与评论2012，5，4： | 13 |
| 20 | 国外保险公司治理研究最新进展——基于2008~2017年文献的综述显示文摘保险公司治理是公司治理领域的一个重要分支。19世纪60年代有学者开始对保险公司治理问题进行初步的探索,直至2008年金融危机爆发后,保险公司治理问题才得到了更多的关注。为把握最近十年来保险公司治理研究新进展,本文首先对保险领域五大专业期刊2008年到2017年的文献目录和摘要进行逐篇确认,同时在Sciencedirect、Wiley Online Library、Heinonline和JSTOR等外文数据库通过题名、摘要、关键词等对非保险领域期刊做进一步检索,最终筛选出这十年期间发表的240篇属于保险公司治理领域的文献;其次,从文献的期刊和时间分布,文献的研究主题、对象和方法,文献的篇幅和作者人数等方面对国外近十年的保险公司治理研究基本状况进行分析;再次,基于对文献主题的计量分析,本文构建了保险公司治理合规性和有效性的研究框架,得出结论认为治理有效性问题是目前保险公司治理研究的重点,并从公司绩效、公司效率和风险承担三个视角对保险公司治理有效性文献进行重点梳理和分析;最后,本文对文献综述进行了总结,并在此基础上对今后保险公司治理有效性研究进行了展望。 | 郝臣 付金薇 李维安 | 2018 | 保险研究2018，，4： | 13 |
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