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| 1 | 公司治理与技术创新:分行业比较显示文摘本文以2006—2010年1344家沪深A、B股公司为样本,采用聚类分析的方法,按要素密集度将样本公司划分为劳动密集型、资本密集型和技术密集型三个行业,对比考察不同行业公司治理对技术创新的影响关系。研究发现,三个行业中公司治理对企业技术创新的影响既有相同点,也存在差异。相同点是三个行业中第二至第十大股东持股比例、基金持股比例和董监高持股比例对研发投入均有正向影响。差异在于,在资本密集型和技术密集型行业中,董监高的薪酬激励有利于创新活动的开展;对于前者,国有第一大股东持股比例与研发投入正相关;对于后者,核心技术人员的期权激励对创新有显著的正向影响。进一步分析发现,良好的市场化环境是企业技术创新的外部推动力量。本文提出公司治理应与行业特点相匹配,以发挥其对创新的促进作用,是对新结构经济学在微观层面的应用和拓展,也为中国产业升级和经济转型提供了一些政策参考。 | 鲁桐 党印 | 2014 | 经济研究2014，49，6： | 704 |
| 2 | 投资者保护、行政环境与技术创新:跨国经验证据显示文摘本文以194个国家1996-2010的数据为基础,考察国家层面的投资者保护环境和行政环境对一国技术创新活动的影响。研究发现:一国法律对投资者权利保护越好,企业面临的政府行政环境越好,则技术创新的资金投入和人员投入将越多,以专利形式衡量的创新产出也将越多。良好的投资者保护环境将为投资者和企业提供稳定的创新预期,有利于降低投资者和企业的风险,使投资者愿意提供创新资金,企业愿意增加创新投入,并将创新产出申请为专利。良好的行政环境将减少企业技术创新的交易成本,引导企业加大创新投入,并提高企业的创新效率。投资者保护和行政环境是解释国家间技术创新差异的重要制度因素,对中国建设创新型国家和转变经济发展方式具有一定的政策启示。 | 鲁桐 党印 | 2015 | 世界经济2015，38，10： | 88 |
| 3 | 企业国际化阶段、测量方法及案例研究显示文摘本文在考察企业国际化阶段理论的基础上 ,提出了测量企业国际化程度的方法 。 | 鲁桐 | 2000 | 世界经济2000，23，3： | 75 |
| 4 | 温州民营企业国际化显示文摘本文首先讨论了企业国际化的理论问题。在此基础上提出了中国企业国际化分析框架——企业国际化追赶模型。认为在中国企业国际化的发展过程中 ,内向国际化和外向国际化是两个相辅相成、互为影响的发展过程。随着我国经济体制改革的深入和对外开放政策的变化 ,中国企业国际化的内容、形式和程度都有明显的不同。在经验研究部分 ,作者对 1 1 2家有海外经营业务的制造业公司进行问卷调查和部分企业的实地考察 ,从海外市场的选择与进入方式、跨国经营动机与竞争优势、企业海外经营中的困难和障碍以及发展趋势几个方面进行讨论。本文得出的基本结论是 :中国中小企业的国际化发展仍遵循渐进发展的模式。中国企业在国际化过程中 ,学习、合作、创新始终是融为一体的 ,并成为中国企业国际化的关键因素。 | 鲁桐 李朝明 | 2003 | 世界经济2003，26，5： | 63 |
| 5 | 中国企业海外经营:对英国中资企业的实证研究显示文摘本文首先讨论了有关发展中国家跨国公司的理论问题 ,认为它对于研究和理解中国企业的海外经营有重要的理论意义。然后通过对英国中资企业的考察 ,讨论了影响中国国有企业国际化的 7方面因素以及这些海外子公司的所有权形式、投资动机、经营战略、竞争优势、市场进入方式、管理水平、技术学习过程等方面的特征。论文得出的基本结论是 :在现有的条件下 ,中国国有企业的海外经营处于国际化的初级阶段 ,在国际市场上还难以成为有力的竞争者。 | 鲁桐 | 2000 | 世界经济2000，23，4： | 53 |
| 6 | 独立董事制度的发展及其在中国的实践显示文摘本文首先考察独立董事制度的由来及其在世界一些国家的发展 ,并系统分析独立董事制度的作用和有效性 ;然后通过对六家中国上市公司的案例分析 ,指出现阶段中国上市公司独立董事制度的特征及其缺陷 ;最后提出改善中国上市公司独立董事制度的条件和思路。本文的结论是 :独立董事的引入并不必然保证董事会的有效运作。正如监事会的建立不一定对公司起监督作用一样 ,如果不具备独立董事发挥作用的前提和条件 ,上市公司聘用独立董事只会流于形式。 | 鲁桐 | 2002 | 世界经济2002，25，6： | 60 |
| 7 | 发展中国家跨国公司理论及其思考显示文摘近十几年来,发展中国家的跨国公司及其对外投资在竞争优势和动机上等多方面,出现了与发达国家跨国公司明显不同的特征。特征说明来自发展中国家跨国公司的竞争向发达国家跨国公司提出了挑战,同时对原有的国际投资理论提出了新的课题。 | 鲁桐 | 1998 | 世界经济与政治1998，，1： | 32 |
| 8 | 股权分置改革、管理层激励与企业效率:基于上市公司行业数据的经验分析显示文摘本文运用随机前沿分析模型(SFA)分析了中国股权分置改革及不同管理层激励方式对企业效率的影响。研究发现,股改有利于中国上市公司治理结构的完善,并由此促进了企业效率的提升,但股改前后管理层激励机制对企业效率的作用有一定差异。管理层薪酬激励在股改前后都对企业效率有着正面影响,但股改之后的管理层薪酬激励对企业效率的提高作用更强;股改前管理层股权激励对企业效率的提高作用并不明显,且在股改之后与企业效率负相关。本文的研究表明,应进一步完善管理层激励机制建设,在现阶段应采用管理层薪酬激励,慎重采用管理层股权激励措施。 | 姚伟峰 鲁桐 何枫 | 2009 | 世界经济2009，32，12： | 31 |
| 9 | 企业的国际化——兼评中国企业的海外经营显示文摘本文对国内外有关企业国际化研究的基本理论问题进行了探讨。在区分了企业内、外向国际化以后,认为对于发展中国家而言,内向国际化往往是外向国际化的必要条件。衡量国际化程度可以从质和量两个方面进行分析。本文对中国企业的海外经营进行了实证分析。 | 鲁桐 | 1998 | 世界经济与政治1998，，11： | 25 |
| 10 | 韩国企业在中国的投资与中韩经贸关系展望显示文摘 中韩两国建交 12年来,经贸关系迅速发展,给双方都带来了利益。近年来,韩国企业对华投资快速增长,已成为我国主要的外资来源之一。由于韩国在我国利用外资的地位不断上升,韩国企业在中国投资的发展趋势值得关注。本文利用大韩贸易投资振兴公社 2004年最新的调查结果,分析韩国企业在中国投资的基本特征、经营状况,进而对于今后如何改善和促进中韩经贸关系提出若干建议。 | 鲁桐 郑俊圭 | 2005 | 世界经济与政治2005，，2： | 22 |
| 11 | 西方国家的政府管制俘虏理论及其评价显示文摘“政府管制俘虏理论”(CaptureTheoryofRegulation)是政府管制经济理论的一个核心内容。本文首先论述了各种利益集团与政府管制的关系;然后分析作为一种特定利益集团的企业对政府管制的特殊影响力和政府管制者的各种动机;在此基础上探讨政府管制理论。 | 王俊豪 鲁桐 王永利 | 1998 | 世界经济1998，21，4： | 23 |
| 12 | 基于资源整合的企业商业模式创新路径研究——以怡亚通供应链股份有限公司为例显示文摘基于相关文献,建立技术创新一商业模式创新概念分析模型,结合怡亚通供应链股份有限公司案例,指出商业模式的创新路径主要是从技术创新开始,通过企业内外部资源整合形成企业新的竞争力和新的赢利点,最终为顾客创造价值.企业资源整合是新的竞争力形成和商业模式创新的重要因素. | 姚伟峰 鲁桐 | 2011 | 研究与发展管理2011，23，3： | 23 |
| 13 | 竞争中立:政策应用及启示显示文摘竞争中立政策发轫于20 世纪70 年代以来部分发达国家的国企改革,并在欧美国家的推动下,向双边和多边规则过渡,目前已被越来越多的国家和地区认可。竞争中立的实质是对国有企业实行公司化、市场化治理,维护国有企业和私营企业公平竞争的市场环境,提高社会经济效率。竞争中立政策在多国的实践中存在类似的法律法规,亦存在一定的挑战。中国深化国资国企改革需明确国家所有权,提高公司治理的标准和要求,更加注重透明度,这既是完善社会主义市场经济的需要,也是中国参与国际竞争的需要。 | 鲁桐 | 2019 | 国际经济评论2019，，5： | 19 |
| 14 | “走出去”:培育具有国际竞争力的中国跨国公司显示文摘编者按:今年2月,江泽民同志在与省部级主要领导干部“国际形势与世贸组织”专题研究班学员座谈时强调,当今世界是开放的世界;要在经济全球化的条件下坚持实行对外开放,实施好“引进来”与“走出去”相结合的开放战略,不断增强我国经济的国际竞争力和对国外企业的吸引力;从长远看,要更有力地开展国际竞争,我们必须形成一批有国际竞争能力的大型企业和跨国公司。毋庸置疑,跨国公司作为经济全球化进程中的主要行为主体和核心推动力量,正在对加入世界贸易组织后中国的社会经济发展和国民生活产生日益重要的影响。跨国公司的运行及发展趋势,已成为人们亟待了解、应对的经济现象。为此,我们特约请三位专家分别就世界范围内跨国公司的发展现状、跨国公司的投资及对我国经济发展的影响、我国企业走出去进行海外投资等相关问题发表意见,以使读者对跨国公司及其带来的挑战和机遇有进一步的了解和认识。 | 鲁桐 | 2002 | 求是2002，，10： | 16 |
| 15 | 新三板企业信息披露制度显示文摘我国经济结构战略调整和产业升级迫切要求培养和扶植一大批高科技、高成长和创新性强的企业。中小企业具有成长快、不确定性高、资产轻等特点,决定了其难以获得银行的信贷支持,而资本市场能够为投融资双方提供风险共担、利益共享的机制,因而成为推动中小企业特别是科技创新型企业成长的重要平台。以全国中小企业股份转让系统(下称“新三板市场”)和地方股权交易中心(下称“四板市场”)为主体的场外市场,作为多层次资本市场的重要组成部分,主要服务于成长初期的小微企业。 | 吴国鼎 鲁桐 | 2015 | 中国金融2015，，7： | 16 |
| 16 | 温州民营企业跨国经营调查显示文摘一、研究方法与结果
笔者于2002年对温州市民营企业的国际化发展问题进行了考察。考察对象是有海外经营业务的生产型企业。企业调查分两种方式进行。一是问卷... | 李朝明 鲁桐 | 2003 | 经济理论与经济管理2003，23，1： | 16 |
| 17 | 企业的性质与公司治理:一种基于创新的治理理念显示文摘金融危机对现有公司治理理论提出了挑战,应对这一挑战需要从企业理论层面进行反思。本文梳理了企业理论的演进历程,指出企业性质中的创新性,认为动态企业理论更好地揭示了企业的创新本质,为公司治理理论的发展提供了有益启示。现有公司治理理论包括股东理论和利益相关者理论,前者以新古典企业理论和委托一代理理论为基础,后者以不完全契约理论为基础。笔者认为,公司治理作为企业运行的基本制度,应立足于企业的创新本质,以促进企业创新和价值创造为导向。与动态企业理论相对应,本文提出动态公司治理的理念,认为公司治理应随企业内外部条件变化而适时调整,通过促进创新来提高企业价值,从而实现股东和利益相关者的利益。动态公司治理在静态时即结构性公司治理,即不同类型的企业应执行不同的治理实践,在合规性和灵活性之间保持平衡。 | 党印 鲁桐 | 2012 | 制度经济学研究2012，，4： | 15 |
| 18 | 改善国有企业公司治理:国际经验及其启示显示文摘国有企业在各国国民经济中占有重要地位。1980年代以来,西方国家国有企业的国家所有权组织形式从分权模式更多地朝着集权模式的方向演变,也有部分国家形成了较为稳定的双重所有权管理模式。作为国有企业的所有者,国家的职责应为:制定国家所有权政策;应该在法律框架内行使其所有者权利;不应干预国有企业的日常管理。提高运营透明度是改善国有企业公司治理的必要手段。中国深化国企改革,应对国有资产管理部门重新定位,建立国有企业经营管理的问责机制,提高国有企业信息披露的透明度。 | 鲁桐 党印 | 2015 | 国际经济评论2015，，4： | 15 |
| 19 | 中国大型上市公司治理与绩效关系研究显示文摘本文设计了一套公司治理评价体系,并依此对中国2008年100强上市公司治理水平进行评估,试图为公司治理与绩效关系的研究提供一项新的证据。评价结果显示,公司治理的两极分化现象明显,金融业上市公司的治理水平明显高于非金融业公司,国有控股公司的治理水平略低于其他行业公司。实证结果表明,公司治理水平对公司绩效具有正向的促进作用,其中股东权利指数、信息披露与透明度指数、股东平等待遇指数对公司绩效的正向影响尤为明显。考虑内生性因素后的两阶段最小二乘回归结果显示,公司治理的内生性程度较小,公司绩效对公司治理的反向影响不明显。 | 鲁桐 党印 仲继银 | 2010 | 金融评论2010，2，6： | 13 |
| 20 | 《OECD国有企业公司治理指引》修订及其对中国国企改革的启示显示文摘《OECD国有企业公司治理指引》于2005年推出,在2015年进行了修订。此次修订强调国家所有权的合理性,重申国家作为所有者应遵循的原则,倡导国有企业进行平等的市场竞争和平等对待所有股东,保护利益相关者的利益。国有企业应实施更高标准的透明度和信息披露要求,董事会应承担受托责任。《指引》对中国以管资本为主的国企改革具有重要的指导意义。特别是在提高国有企业公司治理、透明度、问责机制和国家有效行使所有权等方面有直接的参考价值。 | 鲁桐 | 2018 | 国际经济评论2018，，5： | 13 |
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