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| 1 | 我国商业银行效率及其影响因素的实证分析显示文摘本文运用DEA方法对我国商业银行效率进行了估计,并利用计量方法对影响银行效率的若干因素进行了经验分析,结果表明国有银行、全国性股份制商业银行和城市商业银行在效率方面并不存在显著的差异,集中型股权结构和公司治理机制是影响我国商业银行效率的重要因素;伴随着股权结构的集中,银行效率呈现出倒“U”型变化趋势。此外,规模的扩大也对银行效率提高发挥了积极的作用。 | 郑录军 曹廷求 | 2005 | 金融研究2005，，1： | 200 |
| 2 | 中国保险业效率的实证分析显示文摘中国于2001年加入WTO,在2006年必须对外完全开放国内保险市场。然而,国内保险市场主要份额迄今仍由少数几家大型国有的或政府控制的公司所占有。由于国内保险市场欠发达,对保险的需要仍在呈现指数式上涨,所以对非国有的、海外的和合资保险公司来说存在着巨大的潜力、机遇和挑战。效率是政策制定者进一步鼓励保险业发展而关注的一个关键性因素。本文将集中探讨这个问题。本文使用了中国22家保险公司1999—2002年的一组数据,运用DEA方法评估了它们的效率分数,并应用一个计量经济学模型鉴别和确定了决定效率高低的主要因素。本文实证分析结果指出了提高保险公司效率的方向,并证明公司规模、所有制形式、营销方式和人力资本是影响保险公司效率的重要因素。本文的结论还为未来中国保险业发展的改革政策设计与执行提供了理论和经验支持。 | 姚树洁 冯根福 韩钟伟 | 2005 | 经济研究2005，40，7： | 167 |
| 3 | 中国商业银行X-效率实证研究显示文摘本文以中国十四家商业银行1996年至2003年的数据为样本,研究了它们的成本/利润效率状况和演进趋势。经验结果表明,所有制改革产生了一定意义上的积极作用,而政府对于国有制商业银行的挽救和调整在降低其成本方面则取得了不错的效果;中国商业银行部门控制成本的能力显然要好于其创造利润的能力,样本期内成本效率水平的稳步提高与利润效率水平的加速下降形成鲜明对比。本文讨论的一个重要含义是:如何提高和强化商业银行的赢利功能正在成为中国金融改革的主要课题。 | 徐传谌 齐树天 | 2007 | 经济研究2007，42，3： | 99 |
| 4 | 我国商业银行效率结构研究显示文摘本文采用随机前沿法(SFA)测算了1990—2003年我国商业银行的X-利润效率、规模效率、范围效率及其动态变化,然后分析了宏观因素、产权制度与市场结构对效率水平的影响程度和影响机制。实证检验发现,GDP增长率、固定资产投资增长率和货币供应量(M2)的增长率对X-利润效率水平产生正影响;CPI和以全部国有及规模以上非国有工业企业的销售利润率衡量的企业整体效益状况对X-利润效率水平产生了负影响;所有宏观变量中,固定资产投资增长率的影响最大。在面临相同的宏观经济环境下,国有商业银行和股份制商业银行的X-利润效率水平存在结构性差别,且依次递增;两类商业银行均存在一定程度的规模效率,国有商业银行在大多数年份里的规模效率好于股份制银行,从时间趋势来说,两类商业银行由于规模的扩大,规模经济效应正在逐步减弱且差距也在逐步缩小;国有银行几乎不存在范围效率,股份制银行存在一定程度的范围效率,但从时间趋势来看,范围效率逐步减弱。产权制度是造成这种差异的关键原因,市场竞争程度对商业银行效率也产生了非常重要的影响;且两者对商业银行效率的影响是一种互补关系而不是替代关系。最后提出了相应的对策和建议。 | 王聪 谭政勋 | 2007 | 经济研究2007，42，7： | 158 |
| 5 | 盈余管理、会计信息与银行债务契约显示文摘已有研究表明会计信息影响债权人的决策和产权保护。本文以中国A股上市公司为研究对象,分析了企业的盈余管理行为对会计信息债务契约有用性的影响。论文发现,对于盈余管理程度不同的上市公司,新增银行长期借款与会计信息的相关性并不存在显著差异,上述结论在控制了借款期限、借款类型等因素以后依然成立。研究结果表明,上市公司的盈余管理行为损害了会计信息的债务契约有用性。 | 陆正飞 祝继高 孙便霞 | 2008 | 管理世界2008，24，3： | 286 |
| 6 | 中国商业银行全要素生产率的影响因素研究——基于DEA模型的Malmquist指数分析显示文摘本文基于1999~2006年中国15家商业银行的面板数据,运用非参数DEA模型的Malmquist生产率指数,测算了商业银行的全要素生产率,结果显示中国商业银行全要素生产率整体呈现下降趋势。在此基础上构建了影响我国商业银行全要素生产率的微观和宏观模型,检验了各影响因素对全要素生产率的影响方向和程度,实证结果表明资产市场份额、GDP增长率、全社会固定资产投资增长率对商业银行全要素生产率有显著正向作用,资产费用率、消费者价格指数和全部国有及规模以上非国有工业企业销售收入利润增长率对商业银行全要素生产率有显著负向作用,产权结构的多元化有利于商业银行全要素生产率的提高。 | 袁晓玲 张宝山 | 2009 | 数量经济技术经济研究2009，26，4： | 143 |
| 7 | 中国银行业广义Malmquist生产率指数研究显示文摘本文根据更加全面的中国银行业数据以及产出定位的距离函数,采用随机前沿方法分析中国三类银行(四大国有商业银行、股份制银行和城市商业银行)的全要素生产率进行研究,发现:(1)金融体制变革对中国银行业全要素生产率的增长起着重要的促进作用,尤其在前期,技术效率改善对全要素生产率增长的贡献最大。(2)所有类型银行的技术前沿在不断扩张,尤其在后期。在业务扩张方面,技术进步呈逐渐下降趋势,甚至出现退步,银行更多依靠规模优势促进业务扩张。(3)从平均贡献来看,技术效率增长和技术进步的贡献较大,规模效率的贡献较低。在业务扩张方面,对大银行来讲(四大国有商业银行和股份制银行),规模效率贡献较大;对城市商业银行来讲,技术效率增长贡献较大。(4)资产规模越大的银行,其规模弹性越高,体现出规模优势。 | 张健华 王鹏 | 2010 | 经济研究2010，45，8： | 106 |
| 8 | 银行效率及其影响因素研究——基于中、外银行业的跨国比较显示文摘本文根据2004~2008年中国银行业和国外主要银行数据,采用随机前沿方法和产出定位的距离函数,从银行盈利角度出发,对中、外银行业运行效率进行比较研究。研究发现:(1)2006年以来,绝大多数国家的银行(盈利)效率呈下降趋势,2007~2008年下降尤为明显。与此相反,2006年及以前,中国银行业(盈利)效率并不高,但2007年以来,效率排名逐年上升。(2)银行盈利效率与其全球系统重要性之间存在非线性关系。一方面,随着全球系统重要性的提高,银行盈利效率上升,但系统重要性达到一定程度以后,银行盈利效率出现下降,甚至低于非全球系统重要性银行。此外,我们对银行效率的影响因素也进行了讨论,得到一些比较有意义的结论。 | 张健华 王鹏 | 2011 | 金融研究2011，，5： | 84 |
| 9 | 中国银行业的改革与效率:1995--2008显示文摘本文运用单阶段随机前沿模型,评估了中国银行业的成本效率和利润效率,并对所有制效应、治理结构变化的选择效应和动态效应进行了实证分析。①研究发现,不良资产对成本效率有着很强的膨胀效应,因此利润效率指标能更好地反映中国银行业的绩效。同时,股份制商业银行和城市商业银行的利润效率优于国有商业银行;较强的选择效应(即'选摘樱桃'效应)反映了外国投资者选择了利润效率好的银行进行投资。从长期来看,外资参股对银行利润效率具有负面的影响;银行首次发行新股虽然在短期内改善了银行的获利能力,但从长期来看对利润效率也有负面影响。上述发现对中国银行业的未来改革具有重要的启示。 | 姚树洁 姜春霞 冯根福 | 2011 | 经济研究2011，46，8： | 127 |
| 10 | 基于随机前沿生产函数的中国工业R&D效率分析显示文摘长期以来,中国工业产业R&D效率问题一直没有得到深入研究。本文以中国工业的37个行业为研究对象,利用随机前沿生产函数考察了从1998年到2002年5年期间的中国工业R&D效率问题。研究结果表明:中国工业R&D效率总体水平低下,有很大的提升空间;工业企业R&D效率与前期投入成正比,而与行业竞争强度成反比;工业行业的R&D效率可能主要与其市场结构有关,而与该行业中的主要企业是否国有企业无关;中国工业R&D效率的高低不仅与行业的市场结构有关,而且与政府的支持方式也有联系。本文研究结果的重要政策含义是,中国如果要继续保持经济的较高速度增长,必须采取有力措施积极提高中国工业R&D的总体效率水平。 | 闫冰 冯根福 | 2005 | 当代经济科学2005，27，6： | 78 |
| 11 | 中资银行引进境外战略投资者:背景、争论及评述显示文摘本文分析了中资银行引进境外战略投资者的背景、现状和特点,并对引进境外战略投资者引发的几点争论进行了评述。主要结论是:引进境外战略投资者是中国银行业改革和开放的必然要求,也是监管层鼓励和支持的改革路径;中资银行引进境外战略投资者呈现出鲜明的特点;如果将金融安全定义为金融资源的控制权,那么在现有制度和法律框架下,引入境外战略投资者不会威胁中国金融安全;没有充分的证据表明国有商业银行在引资过程中存在股权'贱卖';短期内,引进境外战略投资者对中资银行盈利能力和资本充足率的影响不明显,但对资产质量的提高有明显的正向效应。 | 朱盈盈 曾勇 李平 何佳 | 2008 | 管理世界2008，24，1： | 61 |
| 12 | 融资约束影响企业资本劳动比吗?——中国的经验证据显示文摘融资约束、金融市场化改革以及金融扭曲是否影响企业资本劳动比,这是事关中国经济增长的核心问题。在构建有效测度中国背景下企业融资约束的代理变量——企业运营资本投资敏感性指标WKS的基础上,本文的重要发现是:(1)融资约束是制约中国制造业企业资本劳动比提高的重要因素。在小规模、年轻及未获得政府补贴的企业中,这种制约效应表现得更为突出;(2)与其他所有制企业相比,民营企业中融资约束对企业资本劳动比的制约效应更为显著;(3)现阶段金融体系的市场化改革及金融扭曲对民营企业资本劳动比造成更强的制约效应,表现为在那些金融市场化进程越快或金融扭曲程度越深的地区中,民营企业资本劳动比所受到融资约束的制约效应越强。以上发现意味着,政府干预所造成的金融发展滞后以及金融扭曲,已经对中国民营企业生产方式转变及产业升级形成了障碍效应。必须通过推进金融体系深度改革,来释放促进民营企业可持续发展的内生动力。 | 张杰 郑文平 翟福昕 | 2016 | 经济学(季刊)2016，15，2： | 76 |
| 13 | 经济效率与地区平等:中国省际经济增长与差距的实证分析(1978-2003)显示文摘本文采用两种生产边界方法将中国30个省19782003年的劳均GDP增长分解为物质资本积累、效率改善、技术进步和人力资本投入所贡献的经济增长,然后采用绝对收敛方程考察了这四个因素的收敛效应。实证结果表明,地区差距发展趋势不容乐观,效率改善是唯一使得地区间差距趋于缩小的因素,但是其作用随时间推移逐步减小。 | 郝睿 | 2006 | 世界经济文汇2006，，2： | 58 |
| 14 | 我国商业银行技术效率与技术进步实证研究(1998-2004)显示文摘本文基于数据包络分析,对我国商业银行1998年至2004年的技术效率进行了实证研究,并将技术效率分解为纯技术效率、规模效率、投入要素可处置度。分析发现,我国商业银行效率整体上呈现上升趋势,技术效率损失主要源自于规模效率损失,说明我国商业银行存在与其规模不相适应的管理能力。同时,本文利用Malmquist指数计算出我国商业银行生产率改进情况,发现我国商业银行生产率改进大部分来自于技术进步。 | 王付彪 阚超 沈谦 陈永春 | 2006 | 金融研究2006，，8： | 51 |
| 15 | 中国商业银行收入结构与收入效率关系研究显示文摘利用随机前沿法和数据包络法,分别评价了中国14家主要商业银行1998—2003年间的利息收入效率、非利息收入效率和总收入综合效率,并利用回归方程分析了利息收入效率,非利息收入效率,非利息收入占总收入比重与总收入综合效率间的关系.研究表明:中国商业银行各类收入的技术效率状况不佳;股份制银行的各类收入效率水平均高于国有银行;单项收入效率对中国商业银行的总收入综合效率具有正向影响;非利息收入占总收入比重对国有银行的总收入综合效率具有负向影响.揭示了利息收入效率、非利息收入效率及收入结构对总收入综合效率的影响关系,验证了非利息收入对中国商业银行业总收入综合技术效率存在正向影响的论断,并有针对性地提出了政策性建议. | 迟国泰 孙秀峰 郑杏果 | 2006 | 系统工程学报2006，21，6： | 51 |
| 16 | 钢铁行业上市公司纵向整合与企业绩效关系实证研究——中国钢铁行业集中度下降的一个分析视角显示文摘本文以中国钢铁行业上市公司数据为基础,从上市公司纵向整合程度与企业绩效的实证分析入手,分析在纵向整合战略主导下,中国钢铁上市公司企业规模、空间布局与企业绩效的关系。研究发现:钢铁上市公司纵向整合战略提高企业绩效的效果十分明显;在企业纵向整合战略主导下,中国钢铁企业的绩效与产业集中度之间存在负相关关系,而与企业规模无关,企业的空间布局(临近市场、临近资源和临近港口)对企业绩效的影响不显著;纵向整合是钢铁行业上市公司的理性选择,低产业集中度与高行业利润并存是我国钢铁行业在这一发展时期的特征之一。 | 吴利华 周勤 杨家兵 | 2008 | 中国工业经济2008，，5： | 54 |
| 17 | 银行效率实证研究的投入产出指标选择显示文摘评述了近年来有关文献中银行效率测算时投入产出指标选择的共性问题,如指标的重复与遗漏、对应股东权益的资本价格统计口径偏误等。借助中介法的思想,针对不同的测算目的建立投入产出指标体系,明确了各项指标在财务报表中对应的科目。实证结果表明,我国16家上市银行近6期数据使用三套评价指标体系测算的效率结果基本一致。 | 李双杰 高岩 | 2014 | 数量经济技术经济研究2014，31，4： | 51 |
| 18 | 中国农村金融发展水平及其金融结构分析显示文摘农村金融发展水平可以从宏、微观两个层次度量。农村金融结构中主要存在的问题是:农村金融机构设置单一、农村信用社具有垄断地位、农村金融市场缺乏竞争;农村金融机构可持续发展能力缺乏;农村资金通过农村金融机构大量外流。 | 姚耀军 | 2004 | 中国软科学2004，，11： | 47 |
| 19 | 基于DEA方法的我国商业银行X-效率研究显示文摘X-效率分析是银行效率研究的前沿和主流方法,利用X-效率评估的DEA分析法以2001-2003三年14家主要商业银行的投入、产出数据对我国商业银行的X-效率评估的结果显示:整体效率水平74%;国有银行的效率平均72%,股份制银行平均75%,上市银行平均79.5%。从产权、市场、功能和监管等方面寻求适宜的目标结构,或许能为提高银行效率创造深刻、有效的结构条件。 | 谢朝华 段军山 | 2005 | 中国管理科学2005，13，4： | 50 |
| 20 | 银行业市场结构、效率和绩效的相关性研究——基于上海地区银行业的考察显示文摘文章利用上海市银行业1999~2003年的相关数据,对该市银行业的市场结构、综合效率和经营绩效及其相互关系进行了实证研究.研究表明,上海市银行业是一个中等集中度的市场结构类型.利用DEA技术测定的银行业效率的结果显示,上海四大国有商业银行的整体综合效率要好于股份制商业银行,且股份制上市银行的综合效率对非上市银行不具有比较优势.此外,研究发现决定商业银行绩效水平的市场力假说和效率结构假说在上海银行业中都不成立,但是银行业的规模效率对银行绩效水平具有积极的作用. | 何韧 | 2005 | 财经研究2005，31，12： | 42 |
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