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| 1 | 国际贸易、R&D溢出和生产率增长显示文摘本文采用6种计算外国R&D资本的方法和国际R&D溢出回归方法,首次就国际R&D溢出对中国工业行业的技术进步增长、技术效率增长和全要素生产率增长的影响作了实证分析。我们从这6种方法的比较中发现:当采用有缺陷的两种方法时,得到国际R&D溢出系数显著为负或者溢出系数为正,但不显著的结论;而采用其他的四种方法,能得到国际R&D溢出系数显著为正的结论。因此,从计算方法本身及其结论的比较来看,通过国际贸易渠道的R&D溢出促进了中国工业行业的技术进步、技术效率及全要素生产率增长的结论更可靠。同时发现在大部分情况下国内本行业R&D与其他行业R&D对行业技术进步、技术效率和全要素生产率的增长起阻碍作用。因此,加强与R&D投入比重较高的发达国家的国际贸易以及提高国内自身的R&D效率显得很有必要。 | 李小平 朱钟棣 | 2006 | 经济研究2006，41，2： | 467 |
| 2 | 中国服务业全要素生产率增长的实证分析显示文摘本文采用非参数Malmquist指数方法实证分析了中国服务业全要素生产率的增长状况,并将其分解为技术效率和技术进步。结果表明,1990-2003年中国服务业全要素生产率的平均增长率为0.12%,主要原因是技术进步水平的提高,但技术效率下降产生的负面影响也不可忽视,不同时期技术效率和技术进步对中国服务业全要素生产率增长的贡献存在一定差异;同时,东中西部地区之间和地区内部服务业全要素生产率的增长率也存在显著差异,主要原因是技术进步水平不同。 | 杨向阳 徐翔 | 2006 | 经济学家2006，，3： | 101 |
| 3 | 中国工业行业的面板数据构造及资本深化评估:1985~2003显示文摘本文通过比较分析以前的研究,在对指标的选取、数据折算和数据衔接做了详细说明的基础上,构造了中国39个工业行业的投入产出面板数据。数据分析发现,工业行业的增加值、资本存量、劳动生产率和资本装备率都有大幅增长,但职工人数和资本生产率有不同程度的下降。GDP增长的加速与工业部门产出份额增加有显著的正相关关系。1994~1999年间,中国工业部门确实发生了“不利的”资本深化,但这一趋势并没有在1999年后延续。中国在1991~1995年和1999~2003年两个阶段有工业重化化趋势,而且到2003年重化化趋势并没有停止的迹象。 | 陈勇 李小平 | 2006 | 数量经济技术经济研究2006，23，10： | 89 |
| 4 | 中国工业的技术选择与技术进步:1985—2003显示文摘本文对1985—2003年来中国工业行业的技术选择做了评估,用DEA法计算期间工业行业的技术进步(TFP)及其分解项技术变化与技术效率,对技术选择与技术进步的关系进行理论梳理和实证检验。我们发现和论证了:(1)中国工业部门在1991—1995和1999—2003年间两度有重化工业化趋势,在1993—1998年间发生了加速资本深化,1999年后,资本深化逐年趋缓。不同产权类型的资本产出比、劳动生产率和资本生产率存在很大差异;(2)工业行业在1990—1993年和1999—2003年有明显的技术进步,两个期间的技术进步主要分别归因于技术效率和技术变化;(3)国企比例或垄断程度高的行业在技术变化方面表现突出,但技术效率的退化程度令人堪忧,而竞争性强的行业技术效率改善明显,但技术变化方面表现不佳;(4)中国工业行业的技术选择(资本深化)对技术变化具有Granger促进作用(反之不成立),但技术变化不是期间技术进步的主要方面,以至于资本深化与技术进步间并不存在统计上的稳定关系。 | 陈勇 唐朱昌 | 2006 | 经济研究2006，41，9： | 147 |
| 5 | 技术进步能提高能源效率吗?——基于中国工业部门的实证检验显示文摘由于技术进步对能源消费存在的回报效应,使得衡量技术进步对能源效率的影响变得复杂。本文以35个工业行业为样本,用非参数的DEA-Malmquist生产率方法分解广义技术进步为科技进步、纯技术效率和规模效率3个部分,然后采用面板技术估算了这3个部分对能源效率的作用。结果表明,技术效率(纯技术效率与规模效率的乘积)是工业部门能源效率提高的主要原因,科技进步的贡献相对低些,但随着时间推移,科技进步的作用逐渐增强,技术效率的作用慢慢减弱。 | 李廉水 周勇 | 2006 | 管理世界2006，22，10： | 330 |
| 6 | 中国制造业的结构变动和生产率增长显示文摘结构变动是影响生产率增长的一个重要原因,两者的关系反映在“结构红利假说”中。本文使用扩展的shift-share方法检验了中国制造业在1985~2003年的结构变动与生产率增长的关系。得到三个基本的结论:第一,如果不考虑Verdoorn效应,估算结果有可能产生误差。生产要素从低Verdoorn弹性值的行业转移到高Verdoorn弹性值的行业有利于生产率的增长,反之相反。第二,制造业的结构变动并没有导致显著的“结构红利假说”现象。主要是因为在制造业行业之间的资源配置中,劳动和资本要素并没有向高生产率增长率的行业流动。第三,制造业的增长方式更偏向于“yeast-process”而不是“mushroom-process”。 | 李小平 卢现祥 | 2007 | 世界经济2007，30，5： | 147 |
| 7 | 自主R&D、技术引进和生产率增长——对中国分行业大中型工业企业的实证研究显示文摘本文运用DEA思想将中国32个分行业大中型工业企业的生产率增长进行分解,并在此基础上,对自主R&D、国外技术引进的产出和生产率回报率进行了实证研究。我们发现尽管高R&D投资行业具有更高的生产率增长,但R&D投资并不是造成增长的原因;如果各R&D投资的产出回报率为负值,R&D投资强度太大和预算软约束等则是主要的原因。同时,研究还发现国外技术引进只对技术进步有促进作用,自主R&D和国内技术购买的生产率回报率较差。 | 李小平 | 2007 | 数量经济技术经济研究2007，24，7： | 106 |
| 8 | 外包与生产率:基于工业行业数据的经验研究显示文摘本文使用投入产出表的数据计算了我国35个工业行业的外包比率,并以面板数据模型检验了外包对全员劳动生产率的影响;为验证其中的机理,进一步检验了外包对就业以及产出的影响。检验结果表明,当企业把原本自制的但属于其它产业的中间投入品外包出去,将会提高企业的劳动生产率。原因是,外包产生了资本节约型的技术进步;外包在提高劳动生产率的同时,对就业并没有产生负面影响,原因是规模效应抵消了替代效应。正因为这两点,外包对产出的影响可以概括为两个方面:一是促进生产可能性前沿向外移动,是生产边界的推动器;二是导致生产结构从劳动密集型向资本密集型转变,是产品结构升级的转换器。 | 徐毅 张二震 | 2008 | 经济研究2008，43，1： | 150 |
| 9 | 技术选择、产业结构升级与经济增长显示文摘为了保证省域经济实现高质量的可持续发展,必须有技术上的支持,这样的支持并不是什么样的技术都可以担当起来的,应针对不同省域的经济、技术的发展水平以及待选技术系统在省域内能力储量的积累程度,来选择合适技术。省域经济增长是与其产业结构优化升级密切相关的,而技术选择效果又直接影响到产业结构升级。本文在研究技术选择与产业结构升级作用的基础上,通过构建技术选择、产业结构升级与经济增长的关系模型,并以1991—2007年中国31个省市(区)的面板数据为例,分析了技术选择、产业结构升级与促进经济增长之间的内在关系,认为通过技术选择和合理的资本深化,能够促进产业结构升级,提升劳动生产率,实现经济快速增长。 | 黄茂兴 李军军 | 2009 | 经济研究2009，44，7： | 375 |
| 10 | 人力资本与R&D如何影响全要素生产率——基于中国大中型工业企业的经验分析显示文摘基于2000~2007年中国大中型工业企业的行业数据,本文利用投入—产出表将行业间R&D溢出区分为前向和后向,使用数据包络方法计算各行业的Malmquist生产率指数,并将其分解为技术效率和技术进步。在控制行业技术特征和所有制结构的条件下,考察了人力资本、R&D、前向和后向R&D溢出以及人力资本和R&D及R&D溢出之间的交互作用对全要素生产率、技术效率和技术进步的影响。最后,还比较了这种影响在高技术产业与低技术产业之间的异同。 | 夏良科 | 2010 | 数量经济技术经济研究2010，27，4： | 156 |
| 11 | 中国工业环境效率的库兹涅茨曲线检验显示文摘本文测算了我国284个城市工业部门的环境效率,并分析了环境效率与经济增长的关系,从一个新视角检验了环境库兹涅茨曲线。结果表明,2003—2008年环境效率平均值的范围为0.934—0.951,年均的潜在产出损失为6.1%;环境效率与经济增长之间存在倒U型曲线关系,即随着经济增长,环境效率先提高,但在人均GDP超过转折点后开始下降,这与传统的环境库兹涅茨曲线的含义正好相反;虽然当前大部分城市位于倒U型曲线的上升阶段,但已临近转折点。要避免掉入倒U型曲线的下降通道,必须走新型工业化道路,鼓励企业采用更加环保的生产技术,除严格执行环境监管政策外,还应该采取污染税、排污权市场交易机制等经济措施。 | 袁鹏 程施 | 2011 | 中国工业经济2011，，2： | 93 |
| 12 | 进口种类与中国制造业全要素生产率显示文摘本文基于贸易品种类增长的福利内涵和Feenstra(1994)开发的测度进口种类变化的技术方法,利用CEPII的BACI数据库1995~2005年HS-6位数微观国际贸易数据,从种类变化的角度考察了进口贸易影响制造业全要素生产率的精确机制。我们发现,进口种类对中国制造业全要素生产率的影响存在两种不同的效应。大部分上游行业进口种类的增加对中国制造业全要素生产率的提高有显著的促进作用(水平效应),而大部分行业自身进口种类的增加未能有效促进全要素生产率水平的提高(直接竞争效应)。两种效应的影响机制和作用程度的差异取决于进口来源国和行业的技术水平。 | 钱学锋 王胜 黄云湖 王菊蓉 | 2011 | 世界经济2011，34，5： | 157 |
| 13 | 中国工业分行业统计数据估算:1980—2008显示文摘为了使得对中国工业分行业在整个改革开放期间的增长核算分析成为可能,本文克服了该期间内工业行业分类标准前后不匹配、工业经济指标统计口径1997年前和1998年后不一致、20世纪80年代分行业数据较多缺失等困难,构造了38个工业两位数行业1980-2008年间的投入产出面板统计数据库,包括工业总产值、工业增加值、资本存量、职工人数、从业人员、能源消费总量、工业中间投入和二氧化碳排放变量。本文对这些变量进行了初步的统计分析。 | 陈诗一 | 2011 | 经济学(季刊)2011，10，2： | 405 |
| 14 | 融资约束对企业生产率的影响——基于系统GMM方法的国企与民企差异检验显示文摘本文基于2003~2009年中国制造业上市公司面板数据,运用附加融资约束变量的增广生产函数和系统广义矩估计方法,研究国企和民企资金可获得性在影响生产率方面的差异。结果发现,上市公司生产率从总体上看不受制于内源融资,但按所有制分类后,只有民企存在融资约束并显著影响生产率,生产率高的民企通常拥有丰裕的内源资金;进一步按流动性与负债状况分类后仍不改变结论,而且流动性差、负债率高的民企所受约束更加严重。 | 何光辉 杨咸月 | 2012 | 数量经济技术经济研究2012，29，5： | 105 |
| 15 | 本土市场规模与中国制造业全要素生产率显示文摘本文使用2001—2010年中国制造业分行业数据,实证分析了本土市场规模与全要素生产率之间的关系。估计结果显示,以'市场促创新'的假说整体上是成立的。本土市场规模每增加1%,将会促进生产率指数增长0.021%、效率改进指数增长0.023%、技术进步指数增长0.018%。分行业研究显示,本土市场规模对全要素生产率的影响在不同行业存在一定的差异。本土市场规模作用的发挥更依赖于行业的技术密集程度和资本密集程度,而对行业的劳动密集程度则并不敏感。从作用机制来看,本土市场规模对生产率增长和技术进步的正向作用主要通过资本密度、研发密度与人力资本等途径传递;对效率改进的正向影响主要通过资本密度、研发密度、人力资本以及对外开放度等途径传递。在所有的作用途径中,人力资本的影响最大。这些作用机制可以进一步归纳为'集聚效应'和'竞争效应'。 | 陈丰龙 徐康宁 | 2012 | 中国工业经济2012，，5： | 147 |
| 16 | 中国制造业资源配置效率与全要素生产率显示文摘本文在Hsieh & Klenow(2009)提出的测算资源配置效率方法的基础上,突破了模型规模报酬不变的限制,提出以投入要素的边际产出价值的离散程度作为衡量资源配置效率的指标。利用1998—2007年中国制造业微观数据,本文首先采用Levinsohn-Petrin(2003)半参数估计方法估计出行业的要素产出弹性,然后结合一个涉及异质产品的垄断竞争模型计算得到:若资本和劳动均为有效的配置,1998年我国的制造业全要素生产率将提高57.1%,而2007年将提高30.1%;此外,在这10年里,资本配置效率的改善促进全要素生产率提高了10.1%,而劳动配置效率的改善促进全要素生产率提高了7.3%。与Hsieh & Klenow的方法相比,本文的方法在计算资源配置的效率方面更加精确,并且可以单独地考察某个特定资源的配置情况。 | 龚关 胡关亮 | 2013 | 经济研究2013，48，4： | 374 |
| 17 | 环境管制、对外开放与中国工业的绿色技术进步显示文摘本文在Acemoglu et al.(2012)的偏向性技术进步框架下,考察了环境管制及对外开放影响绿色技术进步的机制,并运用2003—2010年中国33个工业行业的面板数据,采用可行广义最小二乘法和系统广义矩方法,对理论分析结果进行了检验。本文构造出基于SBM模型的全局Luenberger指数度量中国工业的绿色技术进步。主要结论是:(1)技术进步具有路径依赖性,合理的环境管制能够转变技术进步方向,有助于中国工业走上绿色技术进步的轨道。(2)在目前较弱的环境管制和偏向污染性的技术结构下,对外开放对中国绿色技术进步的影响可以分解为正向的技术溢出效应和负向的产品结构效应。二者在对外开放的三个方面有着不同程度的体现:进口在国内研发努力的配合下对绿色技术进步具有推进作用;出口则造成了负面影响;FDI中两种效应均有显著体现。其正向效果的发挥有赖于环境管制的加强和政策上的合理引导。 | 景维民 张璐 | 2014 | 经济研究2014，49，9： | 312 |
| 18 | 全球价值链嵌入的技术进步效应——来自中国工业面板数据的经验研究显示文摘本文构建了全球价值链(GVC)内在机理与中国嵌入GVC方式下技术进步效应的分析框架与假说,并利用1999—2012年23个工业行业面板数据,基于投入产出表与索洛残差法分别测算工业行业GVC嵌入程度与全要素生产率。结果表明:工业行业嵌入GVC程度整体呈上升趋势,并且高技术工业嵌入程度远远高于传统工业;工业行业技术进步明显。实证检验结果显示,GVC嵌入能够推动技术进步,但同时由于抑制效应的存在,导致GVC嵌入与技术进步呈倒U型关系。这是对'GVC低端嵌入限制了中国技术进步'有关观点和中国嵌入GVC价值的重新认识与审视,对中国企业转型升级与技术进步战略具有颠覆性启示。另外,研发强度一定程度上阻碍技术进步;行业集中度越高的行业技术进步越明显;产权制度因素对技术进步存在'制度改进效应';行业外向度加深反而会限制技术进步:高技术密集度行业可能遭遇到'技术瓶颈'。最后,发现部分高技术工业行业存在过度嵌入的情况。 | 王玉燕 林汉川 吕臣 | 2014 | 中国工业经济2014，，9： | 186 |
| 19 | 生产性服务业与制造业协同集聚对制造业效率的影响——基于中国城市群面板数据的实证研究显示文摘经济进入新常态后,我国制造业依旧呈现疲软状态。在'供给侧'改革的背景下,如何提高制造业生产效率,破除制造业的发展困境,成为当前中国制造业转型升级亟须解决的问题。本文以'城市群'为空间研究范畴,构建了产业协同集聚与制造业生产效率间的动态面板回归模型,并利用我国22个城市群2003—2011年的相关数据,检验了城市群范围内生产性服务业与制造业协同集聚对制造业生产效率的影响及作用机制。主要研究结论显示:(1)面向城市群的生产性服务业和制造业协同集聚,对制造业全要素生产率变化产生了正向影响;(2)技术进步而非技术效率的改进,是面向城市群的生产性服务业与制造业协同集聚提升制造业全要素生产率的主要途径;(3)制造业与生产性服务业协同集聚对不同城市群的影响是不同的。因此,本文认为,加强城市群(特别是中西部地区城市群)的基础设施建设、空间结构调整以及地方政府间的协调与合作,推动城市群生产性服务业与制造业的协同发展;提高科技创新水平,促进生产性服务业的发展;改善制造业企业组织管理效率,提高企业自身的技术效率等,是提升当前中国制造业效率的有效途径。此外,鉴于不同城市群内产业协同集聚所带来的影响是不同的,拥有较多技术先进企业的城市群,应注重制造业与生产性服务业的协同发展;而拥有较多技术落后企业的城市群,应更加注重产业的专业化发展。 | 刘叶 刘伯凡 | 2016 | 经济管理2016，42，6： | 90 |
| 20 | 高铁能改善企业资源配置吗?--来自中国工业企业数据库和高铁地理数据的微观证据显示文摘理论上,高铁开通能缩短企业商务谈判时间,降低信息沟通成本,加快人员和资本等要素流动,从而优化企业资源配置。本文借助双重差分法,将高铁开通作为'准自然实验',利用中国2008-2012年'四纵四横'高铁开通站点数据匹配2006-2013年工业企业面板数据,从微观视角考察了高铁开通对企业资源再配置的影响。结果发现:整体上,高铁开通促进了资本要素流动,优化了资本要素在企业间的配置状况,进而提高了企业生产率,但高铁开通对企业产品市场扭曲没有显著作用。而且,高铁开通对企业资本要素配置的影响存在异质性。一是区位异质性,相较于基础设施落后的农村地区,高铁开通更加优化了基础设施相对完善的城市及其周边的企业资本要素配置;二是行业异质性,高铁开通对资本密集型行业的企业资本要素配置优化作用更强;三是所有制异质性,高铁开通对非国有企业的资本要素配置优化作用更显著。为了解决内生性问题,我们以企业所在地的平均坡度作为企业是否开通高铁的工具变量,并通过安慰剂检验、平行趋势检验等方式确保结果的稳健性。 | 李欣泽 纪小乐 周灵灵 | 2017 | 经济评论2017，，6： | 81 |
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