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| 1 | 服务业开放、管理效率与企业出口显示文摘本文从服务业中间品市场开放的视角,研究了我国服务业外资参股的政策调整对下游制造企业出口的影响。首先,我们构建一个企业贸易理论框架,从理论上证明了服务业中间品的开放通过成本渠道影响制造业企业的出口,并且企业的管理效率对服务业的作用发挥存在显著影响。接着,本文基于《中华人民共和国服务贸易具体承诺减让表》和国家发改委颁布'关于外资参股服务业'的相关文件,通过量化外资参股的政策变化,刻画出1997—2007年我国服务业的外资开放和限制变化程度,并进一步通过服务业中间品投入产出比例,匹配的企业信息,检验了对出口的影响。结果和理论基本吻合:首先,服务业允许外资参股的政策显著提高了下游制造业的出口倾向和出口额;其次,服务业开放对企业出口的积极作用在管理效率高的企业表现更为显著;在考虑内生性以及使用替换变量等检验后,结果仍然稳健。因此,服务中间品市场的开放改革,可以进一步优化我国出口市场结构,提高出口绩效。 | 孙浦阳 侯欣裕 盛斌 | 2018 | 经济研究2018，53，7： | 134 |
| 2 | 外资进入与中国式创新双低困境破解显示文摘中国式创新存在数量快速增长和“低质低效”并存的现实困境。本文构建纳入锁定效应的扩展理论框架,基于1998—2013年中国工业企业和专利匹配数据,实证检验了外资进入对内资企业创新行为的影响。研究发现:第一,总体上,外资进入提升了内资企业的创新数量,同行业正向影响显著超过了前向关联的负向影响,后向关联效应不显著;第二,策略上,外资进入对内资企业创新行为的影响为“重数量、轻质量和高效率”,同行业外资进入提升了内资企业的创新数量和创新效率,但创新质量显著下降;第三,机制上,外资进入从产业链上下游对内资企业创新行为的影响主要通过溢出效应、锁定效应和竞争效应;第四,行业与前沿技术差距越小、地区层面知识产权保护程度和技术吸收能力越强对企业创新行为具有显著优化效应。本文对扩大外资引进破解中国式创新双低困境,理解开放和创新发展理念的内在自洽性具有一定参考价值。 | 诸竹君 黄先海 王毅 | 2020 | 经济研究2020，55，5： | 136 |
| 3 | 外资进入自由化如何影响了中国本土企业创新?显示文摘本文以中国政府2002年对《外商投资产业指导目录》的修订所引发的外资自由化为准自然实验,采用倍差法系统评估了外资进入对本土企业创新的影响及其作用机制。研究表明,外资进入不仅显著提高了创新程度,而且还有利于延长本土企业的创新持续时间。此外,我们还发现,知识产权保护强化了外资进入对本土企业创新的促进作用,这一结论在使用专利申请数衡量创新以及采用FDI溢出指标刻画外资进入程度之后依然稳健。最后,我们进一步考察了外资进入影响本土企业创新的作用机制,发现研发能力增强与融资约束程度降低是外资进入促进本土企业创新的两个重要渠道。本文研究为客观评估中国近年来引资政策的绩效提供了微观依据,同时对于如何有效促进本土企业创新具有一定政策启示意义。 | 毛其淋 | 2019 | 金融研究2019，，1： | 88 |
| 4 | 外商直接投资对中国企业创新的影响——基于中国工业企业数据与企业专利数据的实证检验显示文摘创新是引领发展的第一动力。加快建设创新型国家是转变经济发展方式和优化经济结构的战略支撑。把1998-2009年的工业企业数据库和1998-2009年的企业专利数据库合并,采用专利申请数代替传统的全要素生产率作为企业创新的代理变量,利用外资投资国汇率变化构造工具变量,可以在微观企业层面考察外商直接投资(FDI)对中国企业不同水平创新的影响。实证分析表明,FDI通过行业间后向关联对中国企业产生显著的创新溢出效应,显著地促进了技术含量相对较高的发明专利和实用新型专利的提高,而行业内和行业间前向关联的创新溢出效应不显著。进一步从内资企业异质性来看,FDI对非国有企业、出口导向型企业和资本密集型企业的创新溢出效应更明显;从区域制度异质性来看,区域市场开放程度越大,越有利于内资企业从外资中获取创新能力,而区域知识产权保护程度差异未对FDI创新溢出效应产生显著影响。因此,FDI能够提高中国企业创新能力,但是这种促进作用是引入外资、内资企业特性和区域制度之间'交互作用'的效果。这一结论有利于我国政府科学制定外资政策和最大化外资创新溢出效应。 | 唐宜红 俞峰 李兵 | 2019 | 武汉大学学报(哲学社会科学版)2019，72，1： | 51 |
| 5 | 外资自由化能否缓解企业产能过剩?显示文摘研究目标:基于上下游产业关联的视角,分析外资自由化对下游企业产能利用率的影响。研究方法:使用工业企业数据库首次估算我国企业级的产能利用率,并基于国家发改委公布的《外商投资产业指导目录》度量了我国约920个四分位行业的外资自由化程度,再使用投入产出表将上下游匹配并进行实证分析。研究发现:外资自由化有效地提高了下游企业的产能利用率,并且服务业对下游企业的提升效果更加明显,另外排除企业所在行业自身的外资管制程度的干扰,以及使用印度的外资自由化改革作为工具变量处理内生性之后,结果依然稳健。研究创新:度量了企业的产能利用率并检验外资自由化对其影响。研究价值:为开放政策缓解产能过剩提供微观解释和验证。 | 杨光 孙浦阳 | 2017 | 数量经济技术经济研究2017，34，6： | 37 |
| 6 | 服务业开放与企业出口国内附加值率:理论和中国证据显示文摘本文将服务业开放与企业出口国内附加值率纳入统一分析框架,构筑服务业开放影响企业出口国内附加值率的理论模型,并使用2000-2007年中国工业企业和海关匹配数据进行经验检验。结果表明,服务业外资参股开放政策显著提高企业的出口国内附加值率,且良好的地区制度环境会强化这一作用。机制检验证实,国内中间品相对价格下降和企业成本加成率上升是服务业开放提高企业出口国内附加值率的重要渠道。此外,从贸易方式变动视角研究发现,服务业开放通过企业在低出口国内附加值率的加工贸易和高出口国内附加值率的一般贸易间转换带动了行业出口国内附加值率的增长。 | 邵朝对 苏丹妮 李坤望 | 2020 | 世界经济2020，43，8： | 36 |
| 7 | FDI与中国企业出口产品质量升级——基于上下游产业关联的微观检验显示文摘本文基于上下游产业关联视角,实证检验了上游FDI对下游企业出口产品质量的影响,区别探讨了上游制造业和上游服务业FDI的差异性影响,在此基础上,本文还进一步分析了二者对不同贸易方式、不同所有制和不同地区的下游企业出口产品质量影响的异质性。实证研究发现:上游服务业FDI会较显著地提升下游企业的出口产品质量,而上游制造业FDI却可能在某种程度上降低下游企业的出口产品质量,上游综合FDI由于受中国引资结构问题的影响存在不确定性;同时,分样本看,上游FDI主要显著影响下游非纯加工贸易企业、非国有企业和市场化程度较高地区企业的出口产品质量,而对纯加工贸易企业、国有企业和市场化程度较低地区企业的影响不显著。 | 李瑞琴 王汀汀 胡翠 | 2018 | 金融研究2018，，6： | 32 |
| 8 | 服务业外资管制、定价策略与下游生产率显示文摘本文首先基于服务业中间品厂商实行的定价策略,从理论上分析了服务业外资管制通过影响下游企业投入的服务中间品种类数量,作用于下游企业生产率的机制。然后采用中国正式颁布的服务业外资管制条款,刻画1997-2007年服务行业外资管制的变化程度;并使用投入产出关系,匹配下游制造业企业数据进行经验研究。结果表明:中间服务业外资管制放松显著提高了下游制造业企业的生产率;在不同细分服务行业上,金融和能源服务业作用效果最大,通讯、科技服务业影响较小;下游制造行业产品替代性越小,其投入的服务中间品种类越分散,减弱了服务业外资管制放松对生产率的促进作用。 | 侯欣裕 孙浦阳 杨光 | 2018 | 世界经济2018，41，9： | 27 |
| 9 | 企业客户贸易网络、议价能力与技术追赶——基于贸易网络视角的理论与实证检验显示文摘近年来,随着信息技术的高速发展和数字经济时代的到来,企业-客户贸易网络结构趋于复杂化,网络关系逐渐成为企业获取技术信息和实现技术追赶的重要渠道。本文利用2009—2016年上市公司在年报中披露的企业客户贸易数据,刻画了企业-客户之间的供销贸易网络关系,深入研究了企业客户贸易网络结构变化对企业技术追赶的实际影响。研究结果表明:首先,企业客户贸易网络关系复杂化增加,使得企业拥有更多信息获取渠道,获得更多技术信息的企业实现了技术追赶;其次,客户议价能力是网络中企业实现技术追赶的关键因素,决定着技术信息在网络中的流动放向和大小:较高的议价能力能够降低客户对企业中间品的支付,扩大了客户技术转移的收益,使得更多的技术信息由高议价能力客户向低议价能力企业传递,促进了企业的技术追赶。本文研究对技术信息在企业网络渠道中的外溢提供了合理的分析和解释,也为当前我国如何充分发挥和利用企业贸易网络的信息传导作用,提高企业的创新能力,推进创新驱动发展战略的实施提供了重要启示。 | 孙浦阳 刘伊黎 | 2020 | 经济研究2020，55，7： | 27 |
| 10 | 外资进入、技术距离与企业研发创新显示文摘本文在新熊彼特内生增长理论的框架下考察了外资进入对企业研发创新的异质性影响。本文以中国迅猛的外资自由化进程为背景,利用2001—2007年中国工业企业微观数据,基于技术距离视角,从企业研发行为与研发投入两个维度,全面探讨了外资进入对企业研发创新的异质性影响。研究结果表明,一方面,大规模外资进入带来的市场竞争在整体上促进了我国企业的研发创新活动;另一方面,外资进入对企业研发创新的促进效应依赖于企业与前沿技术水平的差距,对与行业前沿技术水平更接近的企业表现为显著的积极效应,而对与行业前沿技术距离较远的企业表现出显著的负面效应。即外资进入对企业研发创新的促进作用更多地被与技术前沿接近的企业所获取。 | 邱立成 康茂楠 刘灿雷 | 2017 | 国际贸易问题2017，，9： | 24 |
| 11 | 政府大客户能提高企业全要素生产率吗?显示文摘文章基于上市公司自愿披露的政府大客户数据,研究了政府大客户对企业全要素生产率的作用及内在机制。研究发现,我国政府大客户能够提高供应商企业的全要素生产率。当政府大客户的层级或者所在地的政府治理效率高时,以及对于技术距离大或者产品市场竞争激烈的企业,政府大客户对企业全要素生产率的积极效应更加显著。影响机制分析表明,政府大客户可以通过提高企业创新投入和资源配置效率来促进全要素生产率提升。文章从政府作为企业主要客户的视角,拓展了政府角色及作用的研究,提供了政府大客户影响企业经济效率的经验证据,丰富了政府与企业关系的研究。 | 张沁琳 沈洪涛 | 2020 | 财经研究2020，46，11： | 24 |
| 12 | 中国企业“出口—生产率悖论”:理论裂变与检验重塑显示文摘为了寻求中国企业'出口—生产率悖论'存在的理论解释,选择Melitz(2003)构建的模型框架,凝练出能够得出'生产率高的企业出口而生产率低的企业内销'命题所依赖的7条假定。通过重新审视这些假定,探寻了可能造成'悖论'的一系列原因,从而基本上囊括了目前所有对'悖论'的解释。利用2006~2007年《中国工业企业数据库》,利用工业总产值、资产总计与支付工资总额变量,计算一种命名为'投入成本生产率'的生产率,用于检验中国企业'出口—生产率悖论'的存在性。检验发现在30个制造业行业中有29个存在'悖论',从而成为了支持'悖论'存在性的最强经验证据。最后,探讨将'悖论'作为经济现实时,如何对待异质性企业贸易理论的问题。目前,无法构建导致'悖论'存在的充分条件,除非设定极为苛刻的假设条件。即使能够得到这种充分条件,所依赖的模型构建也只是与异质性企业贸易理论相平行的理论,用于解释中国经济现实而已。 | 汤二子 | 2017 | 管理世界2017，33，2： | 23 |
| 13 | 谁的援助更有利于非洲工业发展:中国还是美国显示文摘本文基于2000-2014年国际对非洲援助的跨国面板数据,检验了以中国为代表的“南南援助”与以美国为代表的“北南援助”对非洲工业发展影响的差异。给定欧盟、日本以及世界银行国际援非事实,对同时期同一个非洲国家而言,来自中国的援助有利于非洲工业发展,美国援助为制约因素。美国援助有利于非洲服务业发展,中国无显著影响。综合看,中国援助有利于提升当地的经济总量。进一步检验作用机制发现:与美非间技术差距相比,中非间技术差距更适度,便于提高当地技术水平,且结果稳健。与国际援助相比,中国对非援助更有利于非洲工业实现内生增长。 | 徐丽鹤 吴万吉 孙楚仁 | 2020 | 世界经济2020，43，11： | 22 |
| 14 | 外商投资开放政策、出口加工区与企业出口生存——基于产业关联视角的探究显示文摘本文基于理论和实证两个方面的研究发现,不同的区域产业关联度影响外商投资开放政策对企业出口贸易关系生存的作用效果。出口加工区和保税区内较强的产业关联效应,显著提升了上游的综合外商投资开放政策对下游企业出口生存的促进作用;上游制造业和服务业的外商投资开放政策对下游企业出口生存的影响存在差异;技术溢出和劳动力竞争是产业关联效应发挥作用的两个渠道,其相对强弱决定着上游外商投资开放政策对下游企业出口生存的作用方向。 | 孙浦阳 张龑 | 2019 | 经济学(季刊)2019，18，2： | 21 |
| 15 | 全球价值链背景下外资开放与产业升级——一个基于准自然实验的经验研究显示文摘在当前贸易保护主义抬头和全球价值链(GVC)兴起的现实背景下,产业升级不仅仅是从低附加值产业转向高附加值产业,更是产业内的生产链段的延长,从低附加值链段转向高价值链段。本文以中国2002年《外商投资指导目录》修订带来的外资进入提升这一政策冲击,深入研究了GVC背景下,外资开放对本土产业升级的作用。本文得到如下结论:第一,外资进入对本土产业升级有着重要的作用,这一结论在考虑控制行业选择性因素、同时性政策影响等情况下依然稳健。第二,水平、上游和下游外资进入对产业升级影响存在差异,水平外资进入对产业升级没有显著的影响,表现为锁定效应;上游外资进入不利于产业升级,表现为挤出效应;而下游的外资进入对产业升级有显著的促进作用,表现为升级效应。回归结果表明上游外资进入率提升0.1,出口产品国内附加值率降低0.057;下游外资进入率提升0.1,出口产品国内附加值率上升0.0052。第三,异质性检验的结果表明,加工贸易的产业效果更大,金融危机限制了外资对本土产业升级的作用。上述结论具有如下两点政策意义:一是,中国应该继续加大外资开放,在外资开放中实现了在全球价值链中链段的延长和产业升级。二是,在具体的开放政策设计时,应特别是重视吸引下游外资进入,通过产业关联作用带动本土中间品供应商的发展,进而推动产业升级和经济的高质量增长。 | 李艳 柳士昌 | 2018 | 中国软科学2018，，8： | 20 |
| 16 | 本地服务要素供给与高技术产业出口——来自中国省际细分高技术行业的证据显示文摘本文利用中国30个省份2002、2007和2012年共计90张投入产出表测算了高技术行业使用的本地服务品含量,并在2000—2014年中国省级细分行业面板数据的基础上分析了本地服务要素供给对下游高技术产业出口二元边际的影响。研究结果表明:整体上,本地服务要素供给与中国高技术产业出口呈现U型关系,即随着本地服务要素投入的增加,高技术产业出口额呈现出先下降后上升的关系;并且该关系主要体现在对扩展边际的提升上。在控制内生性之后,这一结论仍然成立。细分行业上,生产性服务要素、消费性服务要素和公共服务要素都可以促进高技术产业的出口;其中,生产性服务要素和消费性服务要素对高技术产业出口的促进作用主要体现在对扩展边际的影响。本文的研究不仅较好地解释了后金融危机时代中国高技术产业出口快速增长的原因,更为产业升级提供了新的视角。 | 陈启斐 张为付 唐保庆 | 2017 | 中国工业经济2017，，9： | 19 |
| 17 | 服务业外资自由化与中国制造业企业出口绩效--基于上下游投入产出关系的分析显示文摘通过上游服务业与下游制造业之间的投入产出关系,将服务业开放与下游制造企业出口绩效联系起来,分析了服务业外资自由化对我国制造企业出口绩效产生影响的理论机制。构建服务业外资自由化指标,并利用2000—2006年中国工业企业数据库与海关数据库的匹配数据进行实证分析。研究发现服务业外资自由化对我国制造企业的出口具有显著的促进作用。从具体细分的服务业行业来看,交通运输业、电信业对制造企业出口的促进作用最为显著。从作用机制来看,服务业外资自由化通过生产能力效应、质量升级效应与产品种类效应促进了我国制造企业出口绩效的改善。但是这种促进作用对不同企业具有差异:从企业生产效率来看,对高生产率制造企业的出口作用要大于低生产率制造企业;从要素结构来看,对资本密集型与技术密集型行业的促进作用要高于劳动密集型行业;从企业地域分布来看,较中西部企业,对东部地区企业的影响最为显著。 | 周霄雪 | 2017 | 产业经济研究2017，，6： | 18 |
| 18 | 外资自由化与贸易福利提升:理论与经验研究显示文摘通过对一般均衡贸易福利分析框架的拓展,本文揭示了外资自由化提高贸易福利的作用机制。上游外资管制放松扩大了企业使用外资生产的中间投入品范围,提高企业生产率水平进而推动一国福利的上升。基于该理论模型,本文测算中国投入产出表对应行业的贸易福利规模,并且结合中国《外商投资指导目录》构建分行业外资自由化指标,就外资自由化和贸易福利的关系进行经验研究,证实了本文的理论假说。回归结果还显示,相比于服务业,福利促进作用主要来源于上游制造业外资自由化;外资自由化对福利的提升主要通过一般贸易方式实现。 | 孙浦阳 侯欣裕 盛斌 | 2018 | 世界经济2018，41，3： | 17 |
| 19 | 政府创新补贴、市场溢出效应与地区产业增长——基于科技型中小企业技术创新基金的实证研究显示文摘政府给予企业的创新补贴通过正向的溢出效应作用于经济增长。基于我国科技型中小企业技术创新基金(Innofund)的项目数据,从行业内溢出和行业间溢出两个维度检验了创新补贴对行业增长的溢出效应。研究发现,创新补贴通过水平溢出效应显著促进了区域内受资助行业的增长。利用投入产出表构造行业之间的生产网络关联,发现创新补贴还能够通过前向和后向的垂直溢出效应促进区域内上下游行业的增长。异质性分析的结果表明,在市场化程度更高的地区行业内和行业间的溢出效应都更强,2005年项目筛选机制由集权到分权的变化显著提升了创新补贴的溢出效应。这些结果印证了市场机制和政策实施机制对产业政策效果的影响。此外,尽管创新补贴能够促进行业规模增长,但研究并没有发现创新补贴对行业效率的显著改善作用,这为创新驱动产业政策的制定提供了重要的政策启示。 | 郭研 张皓辰 | 2020 | 产业经济研究2020，，4： | 17 |
| 20 | 外资管制放松如何影响企业非产成品存货调整显示文摘面对外资管制放松及伴随的市场环境变化带来的冲击,国内企业该如何调整生产决策显得尤为重要。本文借助2002年出台的《外商投资产业指导目录》调整这一准自然实验,从企业供应链决策的角度,首次采用双重差分法实证研究了外资管制放松对企业非产成品存货调整的影响。研究发现:①外资进入显著提高了企业的非产成品存货,在充分考虑识别假设条件和其他稳健性结果后这一结论依然成立,表明外资进入带来的市场不确定性导致国内企业增加非产成品存货的动机明显提升;②外资管制放松导致的企业非产成品存货增长主要通过市场竞争加剧下的中间品投入增加、市场规模扩张下的产值和销量增加以及价值链关联下的上游企业存货调整三类渠道实现;③外资管制放松对于内陆地区、国有、轻工业及大规模存货行业企业非产成品存货的提升作用更突出。本文为全面评估中国近年来的招商引资政策绩效提供了更为丰富的微观证据,同时对于国内企业如何选择更为优化的生产库存决策应对外资进入具有一定的政策启示意义。 | 李雨浓 赵维 周茂 朱连明 | 2020 | 中国工业经济2020，，9： | 15 |
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